路博迈中国精选利率债: 路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金托管契约
路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金
托管契约
基金管束东谈主：路博迈基金管束（中国）有限公司
基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司
鉴于路博迈基金管束（中国）有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用
存续的有限牵涉公司，拟召募路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金（以下
简称“本基金”或“基金”）；
鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银
行，按照干系法律法则的功令具备担任基金托管东谈主的阅历和智力；
鉴于路博迈基金管束（中国）有限公司拟担任本基金的基金管束东谈主，江苏银
行股份有限公司拟担任本基金的基金托管东谈主；
为明确本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本协
议；
除非文义另有所指，本契约的所有术语与《路博迈中国精选利率债债券型证
券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中界说的相应术语
具有换取的含义。若有不服应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。
一、基金托管契约当事东谈主
（一）基金管束东谈主
称呼：路博迈基金管束（中国）有限公司
住所：中国（上海）目田贸易查验区世纪大路 88 号 30 层 11 单元
法定代表东谈主：阎小庆
设立日历：2021 年 7 月 22 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可[2021]3094 号
计划界限：公开召募证券投资基金管束、基金销售、私募钞票管束和中国证
监会许可的其他业务。（照章须经批准的神气，经干系部门批准后方可开展计划
行为，具体计划神气以干系部门批准文献省略可证件为准）
注册本钱：42，000 万元东谈主民币
组织形貌：有限牵涉公司（番邦法东谈主独资）
存续本事：捏续计划
（二）基金托管东谈主
称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）
住所：江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
办公地址：江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
法定代表东谈主：葛仁余
成立时辰：2007 年 1 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：银监复[2006]379 号、苏银复[2006]423 号
基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号
计划界限：招揽公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内结算；办
理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销
短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证
办事及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客同意、代理销售基金、代理销
售贵金属、代理收付和防守鸠结伴金相信缱绻；提供保障箱业务；办理寄托存贷
款业务；从事银行卡业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、
代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理
买卖股票除外的外币有价证券；资信拜访、接洽、见证业务；网上银行；经银行
业监督管束机构和联系部门批准的其他业务。
注册本钱：1835132.4463 万元整
组织形貌：股份有限公司（上市）
存续本事：捏续计划
二、基金托管契约的依据、主义和原则
本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》、《中
华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资
基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下
简称《运作办法》）、《证券投资基金托管业务管束办法》、《公开召募证券投
资基金信息流露管束办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募怒放式
证券投资基金流动性风险管束功令》（以下简称《流动性风险管束功令》）、《证
券投资基金信息流露内容与花样准则第 7 号〈托管契约的内容与花样〉》、《基
金合同》过火他联系功令签订。
本契约的主义是明确基金管束东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投资
运作、净值筹画、收益分拨、信息流露及彼此监督等联系事宜中的职权、义务及
职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管束东谈主和基金托管东谈主死守对等自觉、本分信用、充分保护投资者正当利
益的原则，经协商一致，签订本契约。
除非文义另有所指，本契约的所有术语与《基金合同》的相应术语具有换取
含义。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本事的干系安排见基金合同和招募
说明书的功令。
三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资步履期骗监督权
（1）基金托管东谈主根据联系法律法则的功令及《基金合同》和本契约的约定，
对基金的投资界限、投资对象进行监督。
本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器具，包括债券（国债、央行票
据及策略性金融债）、债券回购、银行进款(包括契约进款、请教进款以及按期存
款等)、同行存单、国债期货、现款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其
他金融器具(但须安妥中国证监会的干系功令)。
本基金不投资于股票、可诊疗债券和可交换债券，也不投资信用债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥
方法后，不错将其纳入投资界限。
本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利率债
钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个交往日日终，在扣除国债期货合
约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例揣测
不低于基金钞票净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
本基金所指利率债是指国债、央行单子及策略性金融债。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履
行安妥方法后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
基金托管东谈主对基金管束东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起
运行履行。
（2）基金托管东谈主根据联系法律法则的功令及《基金合同》和本契约的约定，
对基金投资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下功令：
（1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利
率债钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不
低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）基金参与国债期货交往，应当礼服下列要求：
金钞票净值的 15%；
捏有的债券总市值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差筹画）应当安妥基金合同对于债券投资比例
的联系约定；
过上一交往日基金钞票净值的 30%；
（4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得高出基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金管束东谈主之外的要素甚而基金不符
合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限
保捏一致；
（6）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；
（7）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（4）、（5）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行
东谈主合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的要素甚而基金投资比例不安妥上述规
定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会功令
的独特情形除外。法律法则另有功令的，从其功令。
基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述本事内，本基金的投资界限、投资策略应当安妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与窥察自基金合同奏效之日起
运行。
要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
功令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在
履行安妥方法后，则本基金投资不再受干系限制。
（3）基金托管东谈主根据联系法律法则的功令及基金合同和本契约的约定，对
基金投资回绝步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：
对于基金管束东谈主开展基金投资回绝步履，基金托管东谈主有权向中国证监会过火
派出机构讲明。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、践诺
适度东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交往的，应当安妥基金的投资方向和投资策略，死守基金份
额捏有东谈主利益优先原则，贯注利益报复，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平正合理价钱奉行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则给以流露。首要关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
在基金托管东谈主依然按照联系法律法则的功令和《基金合同》及本托管契约的约定
切实履行监督职责的情况下，基金管束东谈主仍然违犯上述约定开展关联交往变成基
金财产亏损的，基金托管东谈主对此不承担相应牵涉。
基金合同奏效后 5 个职责日内，基金管束东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机
构有控股关系的鼓动或者与本机构有其他首要历害关系的公司名单，以上名单发
生变化的，应实时给以更新并请教对方。
若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行关联交
易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主采选必要依次，履行信息流露义务。对
于基金管束东谈主已成交的关联交往，基金托管东谈主事前无法阻难该关联交往发生的，
只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此变成的亏损，并有权向中国证监会及
其派出机构讲明。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制性功令，如适用于本基金，
基金管束东谈主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的功令
为准。
（4）基金托管东谈主根据联系法律法则的功令及基金合同和本契约的约定，对基
金管束东谈主参与银行间债券商场进行监督。
易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函阐述收到该名
单。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交往
敌手名单的，视为基金管束东谈主招供全商场交往敌手。基金管束东谈主应按期和不按期
对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2
个职责日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日奏效。新名单生
效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。
基金托管东谈主依据联系法律法则的功令和《基金合同》的约定对于基金管束东谈主
参与银行间商场交往的交往敌手是否安妥交往敌手库进行过后监督。
由于交往敌手资信风险引起的亏损，基金管束东谈主应当负责向干系牵涉东谈主追偿，基
金托管东谈主不承担牵涉。
（5）基金托管东谈主根据联系法律法则的功令及基金合同和本契约的约定，对基
金管束东谈主选拔进款银行进行监督。
基金投资银行按期进款的，基金管束东谈主应根据法律法则的功令及基金合同的
约定，笃定安妥条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托
管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否安妥联系功令进行监督。
本基金投资银行进款应安妥如下功令：
银行进款业务账目及核算的信得过、准确。
签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与管束、投资指示传达与执
行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、
防守等经过中的职权、义务和职责，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
干系契约、账户尊府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。
《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管束、利率管束、支付结算等
的各项功令。
（二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金资
产净值筹画、各类基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、
基金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进
行监督和核查。要是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的事迹阐述
数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应牵涉，并有权在发现
后讲明中国证监会。
（三）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在功令时辰
内修起并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证。对基金托管东谈主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管束东谈主应积极配合提供干系
数据尊府和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示或践诺投资运作违犯《基金法》过火
他联系法则、《基金合同》和本契约功令的步履，应实时以书面或两边约定的其
他形貌请教基金管束东谈主限期鼎新，基金管束东谈主收到请教后应实时查对，并以电话
或书面形貌或两边约定的其他形貌向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及鼎新期限，
并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对请教县项进行
复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主请教的违纪事项未能在限
期内鼎新的，基金托管东谈主有权讲明中国证监会。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违纪步履，应立即讲明中国证监会，同期
请教基金管束东谈主在限期内鼎新。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他联系功令，或
者违犯《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即请教基金管束东谈主实时改正。如
基金管束东谈主断绝改正的，基金托管东谈主不错向中国证监会讲明。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交往方法依然奏效的指示违犯法律、行政法
规和其他联系功令，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即请教基金管束东谈主，
并实时向中国证监会讲明。
四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据《基金法》过火他联系法则、《基金合同》和本契约功令，基金管束东谈主
对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主
是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等
投资所需的干系账户，是否实时、准确复核基金管束东谈主筹画的基金钞票净值和各
类基金份额净值，是否根据基金管束东谈主指示办理计帐交收，是否按照法则功令和
《基金合同》功令进行干系信息流露和监督基金投资运作，对非公开信息守秘等
步履。
基金管束东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主防守的基金钞票进行核查。基金托
管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以供基金
管束东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在功令时辰内修起基金管束东谈主并改正。
基金托管东谈主未按约定配合基金管束东谈主的窥察或未能妥善防守基金财产，导致基金
财产亏损的，基金管束东谈主有权要求基金托管东谈主承担相应的抵偿牵涉。
基金管束东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管束、私自挪用基金钞票、
未奉行或无故蔓延奉行基金管束东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基
金法》、《基金合同》、本契约过火他联系功令的，应实时以书面形貌或两边约
定的其他形貌请教基金托管东谈主在限期内鼎新，基金托管东谈主收到请教后应实时查对
并以书面形貌对基金管束东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在限期内实时改正。
在限期内，基金管束东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基
金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以供
基金管束东谈主核查基金财产的齐全性和信得过性，在功令时辰内修起基金管束东谈主并改
正等。基金托管东谈主对基金管束东谈主请教的违纪事项未能在限期内鼎新的，基金管束
东谈主应讲明中国证监会。基金管束东谈主有职权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的
亏损。对基金管束东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金托
管东谈主应积极配合提供干所有据尊府和轨制等。
基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立即讲明中国证监会，同期
请教基金托管东谈主在限期内鼎新。
五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
（1）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金管束东谈主的指示，不得自行
运用、责罚、分拨基金的任何钞票。
（2）基金财产应独处于基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金服
务机构的固有财产。
（3）基金托管东谈主按照功令开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管
账户等投资所需的干系账户。
（4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产划分建树账户，与基金托管东谈主的
其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，独处核算，确保基金财产
的齐全和独处。
（5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收钞票，
如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管束东谈主提供的书面尊府中获取到账日历信
息的，应由基金管束东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并请教基金托管东谈主，到账
日基金钞票莫得到达基金托管专户的，基金托管东谈主应实时请教基金管束东谈主采选措
施进行催收。由此给基金变成亏损的，基金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金
的亏损，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。
（6）除依据法律法则和基金合同的功令外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托
管基金财产。
（二）基金合同奏效时召募钞票的验资
基金召募本事召募的资金应存于基金管束东谈主或其寄托的基金办事机构在具
有托管阅历的贸易银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金管束东谈主或其寄托
的基金办事机构开立并管束。
基金召募期满或基金管束东谈主通知罢手召募时，召募的基金份额总和、基金募
集金额、基金份额捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等联系功令后，由
基金管束东谈主在法按期限内聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务
所进行验资，出具验资讲明，出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）
中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管束东谈主应将召募到的通盘资金存入基
金托管东谈主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系证
明文献。
若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管束东谈主按功令办理
退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金的银行进款账户（即基金托管专户）的开立和管束
（1）基金托管东谈主应负责本基金基金托管专户的开立和管束。
（2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的基金托管专户，
并根据中国东谈主民银行功令计息。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益等，均需通过本基金的基金托管专户进行。
（3）本基金基金托管专户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。
基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得
使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。
（4）基金托管专户的管束应安妥《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民币银
行账户结算管束办法》、《东谈主民币利率管束功令》、《支付结算办法》以及银行
业监督管束机构的其他功令。
（四）基金证券账户、证券交往资金账户的开立和管束
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
基金管束东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交往资金账户，用于基金财
产证券交往结算资金的存管、纪录交往结算资金的变动明细以及场内证券交往清
算，并与基金托管东谈主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。
基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让证券账户、证券交往资金账户，亦
不得使用证券账户或证券交往资金账户进行本基金业务除外的行为。本基金通过
证券经纪机构进行的交往由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行结算。
基金管束东谈主承诺证券交往资金账户为主资金账户，不开立任何扶直资金账户；
不为证券交往资金账户另行开立基金托管专户除外的其他银行账户。
（五）按期进款账户
基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，
其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期进款投资，基金管束东谈主齐必须和
进款机构签订按期进款契约，约定两边的职权和义务，该契约动作划款指示附件。
进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期
反璧或提前支取的所有款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），
不得划入其他任何账户。在取得进款证实书后，基金托管东谈主防守证实书原本或者
复印件。基金管束东谈主应该在合理的时辰内进行按期进款的投资和支取事宜。为防
范独特情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条件。
（六）债券托管账户的开立和管束
基金合同奏效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限牵涉公司和银行
间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管束东谈主给与
必要的配合，由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理收场
后，由基金托管东谈主向东谈主民银行进行报备。基金管束东谈主负责恳求基金干涉世界银行
间同行拆借商场进行交往，由基金管束东谈主在中国际汇交往中心开设同行拆借商场
交往账户。
（七）其他账户的开立和管束
若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管束东谈主协助基金托
管东谈主根据联系法律法则的功令和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按
联系功令使用并管束。
（八）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按期存单等有价字据的防守
什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的防守库。什物证券的购买和转让，
由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构
践诺有用适度的本基金钞票不承担防守牵涉。
银行进款按期进款证实书等有价字据由基金托管东谈主负责防守。具体看职业项
由两边另行签署《托管钞票投资银行进款业务管束事项契约》进行约定，具体协
议称呼以践诺签署为准。
（九）与基金财产联系的首要合同的防守
由基金管束东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件划分由基金托
管东谈主、基金管束东谈主防守，干系业务方法另有限制除外。除本契约另有功令外，基
金管束东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应尽可能保证捏有二份以上
的原本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件，基金管束东谈主
应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度联系功令奉行。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权
业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件
不得转换。
六、指示的发送、阐述和奉行
（一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金管束东谈主应预先书面请教（以下称“授权请教”）基金托管东谈主有权发送指
令的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并功令基金
管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金
管束东谈主向基金托管东谈主发出的授权请教应加盖公章或授权图章。基金管束东谈主以传真
或其他与基金托管东谈主约定的方式发出授权请教后，以电话或其他两边共同招供的
形貌向基金托管东谈主阐述，授权请教自其上头注明的启用日历运行奏效，该奏效时
间不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话或其他两边共同招供的形貌阐述
的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话或其他两边共同招供的
形貌阐述的时点为授权文献的奏效时辰。
基金托管东谈主收到授权请教后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收
到授权请教当日电话向基金管束东谈主阐述。
基金托管东谈主收到的传真件或扫描件与过后收到的原件不一致的，以基金托管
东谈主收到的传真件或扫描件为准。
基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、
被授权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法则功令或有权机关要求的
除外。
（二）指示的内容
指示是基金管束东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他
款项收付的指示，包括电子指示和纸质指示。指示应写明款项事由、支付时辰、
到账时辰、金额、账户等奉行支付所需内容，其中纸质指示应加盖预留印鉴并有
被授权东谈主的署名。
（三）指示的发送、阐述和奉行的时辰和方法
基金管束东谈主应按照《基金法》过火他联系法则、《基金合同》和本契约的规
定，在其正当的计划权限和交往权限内发送指示，发送东谈主应按照其授权权限发送
指示。指示由“授权请教”笃定的有权发送东谈主代表基金管束东谈主用传真或邮件过火他
两边共同招供的方式向基金托管东谈主发送。发送后基金管束东谈主实时通过电话或其他
两边共同招供的方式与基金托管东谈主阐述指示内容。凡指示以传真或扫描件形貌发
出的，则指示原本由基金管束东谈主防守，基金托管东谈主防守指示传真件或扫描件。当
两者不一致时，以基金托管东谈主收到的划款指示传真件或扫描件为准。
基金管束东谈主应保证基金托管东谈主在奉行基金管束东谈主发送的划款指示时，基金银
行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有
权断绝基金管束东谈主发送的划款指示，但应实时请教基金管束东谈主，由此变成的亏损，
由基金管束东谈主负责抵偿。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分计划基金托管东谈主的
划款处理时辰。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送；对于要求当
天某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时发送，并确保干系付款条件依然具
备。
对于同行商场纸质版债券交往请教单加盖章章后传真给基金托管东谈主。对于被
授权东谈主发出的安妥本契约功令要求的有用指示，基金管束东谈主不得否定其效力。基
金托管东谈主依照“授权请教”功令的方法阐述指示的有用后，方可奉行指示。指示执
行收场后，基金托管东谈主应实时请教基金管束东谈主。基金托管东谈主仅根据基金管束东谈主的
授权文献对指示进行口头一致性的形貌审查。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主安妥法律法则、
《基
金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝奉行。若基金管束东谈主超出上述时辰点给
基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主将尽全力配合奉行，但基金托管东谈主不保证
当日能够完成。
（四）基金管束东谈主发送诞妄指示的情形和处理方法
基金管束东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指
令及交割信息诞妄，指示中紧迫信息疲塌不清或不全等。基金托管东谈主在履行监督
职能时，发现基金管束东谈主的指示诞妄时，有权断绝奉行，并实时以书面或以两边
招供的其他方式请教基金管束东谈主改正。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝奉行指示的情形和处理方法
基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管束东谈主的投资指
令违犯联系基金的法律法则、《基金合同》、本契约的功令，如交往未奏效，则
不予奉行独立即请教基金管束东谈主；如交往已奏效，则以书面形貌请教基金管束东谈主
限期鼎新，并讲明中国证监会。基金管束东谈主收到请教后应实时查对，并以约定形
式向基金托管东谈主反馈，在基金托管东谈主依然按照联系法律法则的功令和《基金合同》
及本托管契约的约定切实履行监督职责的情况下，基金管束东谈主的上述违纪失信行
为给基金财产或基金份额捏有东谈主变成的亏损由基金管束东谈主承担。
基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违犯
法律法则、《基金合同》、本契约的功令，应暂缓奉行指示，请教基金管束东谈主改
正。要是基金管束东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权拒不奉行并向中国证监会讲明。
（六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示奉行的处理方法
基金托管东谈主由于本人原因变成未按照基金管束东谈主发送的正当合规且安妥基
金合同和托管契约约定的指示奉行，应在发现后实时采选依次给以弥补；给基金
份额捏有东谈主、基金财产和基金管束东谈主变成亏损的，对由此变成的径直经济亏损负
抵偿牵涉。
（七）被授权东谈主的更换
基金管束东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少三个职责日，
使用传真或其他两边共同招供的方式向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变
更请教，注明启用日历，同期电话或其他两边共同招供的方式请教基金托管东谈主。
被授权东谈主变更请教自其上头注明的启用日历起运行奏效，该奏效时辰不得早于基
金托管东谈主收到被授权东谈主变更请教并经电话或其他两边共同招供的方式阐述的时
点。如早于，则以基金托管东谈主收到被授权东谈主变更请教并经电话或其他两边共同认
可的方式阐述的时点为被授权东谈主变更请教的奏效时辰。基金管束东谈主在而后七个工
作日内将被授权东谈主变更请教的原件送交基金托管东谈主。基金托管东谈主收到的传真件或
扫描件与过后收到的原件不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件或扫描件为准。
要是基金管束东谈主依然废除或调动对指示发送东谈主员的授权，而且书面形貌或其
他两边共同招供的方式请教基金托管东谈主，则对于在变更请教的启用日历后该指示
发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担牵涉。
七、交往及计帐交收安排
（一）选拔证券、期货买卖的证券经纪机构、期货经纪机构
基金管束东谈主应联想选拔证券买卖的证券经纪机构的标准和方法。基金管束东谈主
负责选拔证券经纪机构，并由基金管束东谈主、基金托管东谈主及证券经纪机构签订本基
金的证券经纪办事契约，就本基金参与场内证券交往、结算等具体事项进行约定。
因干系法律法则或交往功令的修改带来的变化，以届时有用的法律法则和干系交
易功令为准。届时，证券经纪办事契约干系各方将另行签订补充契约进行书面确
认。
基金管束东谈主负责选拔代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系功令奉行，若无明确规
定的，可参照联系证券买卖、证券经纪商选拔的功令奉行。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金进行证券投资所发生的场内交往的计帐交割，由基金管束东谈主负责寄托代
理证券买卖的证券经纪机构根据干系登记结算公司的结算功令办理。证券经纪机
构代理本基金财产与中登公司完成证券交往及非交往波及的证券资金结算业务，
并承担由证券经纪机构原因变成的平方结算、交收业务无法完成的牵涉。
基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的计帐交收。场外资金汇划由基金托管东谈主
根据基金管束东谈主的交往划款指示具体办理。
要是因为基金托管东谈主本人原因在计帐交收方面变成基金财产的径直亏损，应
由基金托管东谈主负责抵偿；要是因为基金管束东谈主未预先请教需要单独结算的交往，
变成基金钞票亏损的由基金管束东谈主承担；要是是证券经纪机构原因变成场内交往
无法平方结算、交收业务完成的，由证券经纪机构承担相应的牵涉。
基金管束东谈主应采选合理、必要依次，根据干系登记结算的功令确保有饱胀的
资金头寸完成相应的投资交往资金结算；如因基金管束东谈主原因导致资金头寸不及，
基金管束东谈主应在实时补足透提款项，确保资金计帐，基金托管东谈主应给以充分拨合。
（1）交往记录的查对
基金管束东谈主、基金托管东谈主按日进行交往记录的查对。对外流露各类基金份额
净值之前，必须保证今日所有践诺交往记录与基金管帐账簿上的交往记录实足一
致。要是践诺交往记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不齐全或不真
实，由此导致的亏损由牵涉方承担。
（2）资金账主义查对
资金账目由基金管束东谈主和基金托管东谈主按日核实。
（3）证券账主义查对
基金管束东谈主和基金托管东谈主每交往日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。若基金管束东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应积极查找原因并鼎新。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本功令
具体业务办理时辰在申购运行公告中功令。除基金合同另有约定外，基金管束东谈主
自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运行办理赎回或诊疗转出业务，具体业务办
理时辰在干系公告中功令。基金份额申购、赎回的阐述和计帐由基金管束东谈主或其
寄托的登记机构负责。
赎回、诊疗怒放式基金的数据传送给基金托管东谈主。基金管束东谈主支吾传递的申购、
赎回、诊疗怒放式基金的数据信得过性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资
金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
送前一职责日上述联所有据，并保证干所有据的准确、齐全。
盖章奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协
商处置处理方式。基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系功令保
存。
按时进行。不然，由基金管束东谈主承担相应的牵涉。
为舒服申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主或其寄托的基金服
务机构负责开立资金计帐的专用注册登记账户，该账户由基金管束东谈主或其寄托的
基金办事机构负责管束。
定到账日历并请教基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，外汇配资基金托
管东谈主应实时请教基金管束东谈主采选依次进行催收，由此变成基金亏损的，基金管束
东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏损，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东谈主
应按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，
如系基金管束东谈主的原因变成，牵涉由基金管束东谈主承担(不可抗力或基金管束东谈主无
谬误的情况除外)，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的花样、内容、发送、收受和阐述方式等与投资指示换取。
（四）申赎净额结算
基金托管专户与“注册登记账户”间的资金结算死守“全额计帐、净额交收”
的原则，逐日按照基金托管专户应收资金（申购恳求对应申购净额与基金诊疗转
入恳求对应净额之和）与应付资金（赎回恳求对应赎回金额扣除归基金钞票的费
用与基金诊疗转出恳求对应金额扣除归基金钞票的用度之和）的差额来笃定基金
托管专户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在基金托管专户净应
收额时，基金管束东谈主应在交收日 15:00 之前从注册登记账户划到基金托管专户；
当存在基金托管专户净应付额时，基金管束东谈主应提前将划款指示发送给基金托管
东谈主，基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示将基金托管专户净应付额在交收日
（五）基金诊疗
电话过火他两边一致招供的方式见知基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。
金计帐和数据传递的时辰、方法及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管束东谈主届时
的公告奉行。
行公告。
（六）基金现款分成
法》的联系功令在中国证监会功令弁言上公告。
向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（七）对于交往及计帐交往安排应当按照本部分的功令或其他基金管束东谈主
和基金托管东谈主通过书面形貌或其他两边共同阐述的方式奉行。
八、基金钞票净值筹画和管帐核算
（一）基金钞票净值及基金份额净值的筹画与复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净
值是按照每个职责日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额
数目筹画，均精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金管束东谈主不错设立
大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有功令的，从其功令。
基金管束东谈主或其寄托的基金办事机构于每个职责日筹画基金钞票净值及各
类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按功令公告。
基金管束东谈主或其寄托的基金办事机构应每个职责日对基金钞票估值，但基金
管束东谈主根据法律法则或基金合同的功令暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金
合同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指引主张》、《企业管帐准
则》过火他法律、法则的功令。基金管束东谈主或其寄托的基金办事机构应于每个工
作日交往收尾后筹画当日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画效率复核阐述后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主
对基金净值按功令给以公布。
当干系法律法则或《基金合同》功令的估值方法不成客不雅反应基金财产公允
价值时，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允
价值的价钱估值。具体估值方法详见《基金合同》“第十四部分基金钞票估值”
的约定。
由于不可抗力原因，或证券/期货交往所、登记结算公司、进款银行考取三方
估值机构品级三方机构发送的数据诞妄，或国度管帐策略变更、商场功令变更等
非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、
安妥、合理的依次进行窥察，但未能发现诞妄或即使发现诞妄但因前述原因无法
实时更正的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基金管束东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿
牵涉。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的依次摈斥或安静由此变成
的影响。
（二）估值诞妄的处理
基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的依次确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主或基金办事机构或销
售机构或投资东谈主本人的谬误变成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到亏损的，谬误的
牵涉东谈主应当对由于该估值诞妄碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏损按下述“估
值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵涉。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申诉差错、数据传输差错、数
据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成亏损机，估值诞妄牵涉方应及
时相助各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄牵涉方承担；
由于估值诞妄牵涉方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成亏损的，由估
值诞妄牵涉方对径直亏损承担抵偿牵涉；若估值诞妄牵涉方依然积极相助，而且
有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值诞妄牵涉方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值诞妄已得
到更正。
（2）估值诞妄的牵涉方春联系当事东谈主的径直亏损负责，不合盘曲亏损负责，
而且仅对估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值诞妄牵涉方仍支吾估值诞妄负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不通盘返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则估值诞妄责
任方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥
得利返还的总和高出其践诺亏损的差额部分支付给估值诞妄牵涉方。
（4）估值诞妄诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
（5）按法律法则功令的其他原则处理估值诞妄。
估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值诞妄发生
的原因笃定估值诞妄的牵涉方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的亏损
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的牵涉方进行
更正和抵偿亏损；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行阐述。
（1）任一类基金份额净值筹画出现诞妄时，基金管束东谈主应当立即给以鼎新，
通报基金托管东谈主，并采选合理的依次防范亏损进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额捏有东谈主变成亏损需要进行
抵偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的牵涉，经阐述
后按以下条件进行抵偿：
此给基金份额捏有东谈主变成亏损的，应根据法律法则的功令对投资者或基金支付赔
偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照过
错进程各自承担相应的牵涉。
筹画和查对，尚不成达成一致时，干系方应本着用功遵法的气派从头筹画查对，
要是终末仍无法达成一致，以基金管束东谈主的筹画效率对外公布，由此给基金份额
捏有东谈主和基金变成的亏损，非基金托管东谈主原因变成的，与基金托管东谈主无关。
方在采选必要合理依次并履行平方方法后仍不成发现该诞妄，进而导致基金份额
净值筹画诞妄而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的亏损，由提供诞妄信息的一
方负责抵偿。
（4）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。要是行
业另有通行作念法，在不违犯法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金管束东谈主
和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则从头协商笃定处理
原则。
（三）暂停估值的情形
营业时；
时；
商阐述后，基金管束东谈主应当暂停估值；
（四）基金管帐轨制
按国度联系部门制定的管帐轨制奉行。
（五）基金账册的建立
基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的同
一记账方法和管帐处理原则，划分独就地建树、记录和防守本基金的全套账册，
对干系各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双
方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。
经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时
查明原因并鼎新，保证干系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的筹画和公告的，以基金管束
东谈主的账册为准。
（六）管帐数据和财务方针的查对
两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主和
基金托管东谈主必须实时查明原因并鼎新，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的筹画和公告的，以基金管束东谈主的账
册为准。
（七）基金按期讲明的编制和复核
基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年
度讲明登载在功令网站上，并将年度讲明指示性公告登载在功令报刊上。基金年
度讲明的财务管帐讲明应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事
务所审计。
基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将
中期讲明登载在功令网站上，并将中期讲明指示性公告登载在功令报刊上。
基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲明，
将季度讲明登载在功令网站上，并将季度讲明指示性公告登载在功令报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲明、中
期讲明或者年度讲明。
基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核
对不符时，应实时请教基金管束东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据实足
一致。基金托管东谈主在对季度讲明、中期讲明或年度讲明复核收场后，向基金管束
东谈主进行书面或电子阐述，以备有权机构对干系文献审核窥察。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指将本基金的可供分拨收益根据捏有基金份额的数目按比
例向基金份额捏有东谈主进行分拨。基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日基金未
分拨利润与未分拨利润中已收尾收益的孰低数。
（一）基金收益分拨应该安妥基金合同中收益分拨原则的功令，具体功令如
下：
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成。基金份额捏有东谈主可对其捏有的本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额划分选拔不同的分成方式，并吞投资者捏有的并吞
类别的基金份额只可选拔一种分成方式。如投资者在不同销售机构选拔的分成方
式不同，基金登记机构将以投资者终末一次选拔的分成方式为准；
日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
本基金每次收益分拨比例详见届时基金管束东谈主发布的公告。
在不违犯法律法则及基金合同的功令、且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不
利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可诊疗基金收益的分拨
原则，不需召开基金份额捏有东谈主大会。
（二）基金收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
流露办法》的联系功令在功令弁言公告。
十、基金信息流露
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》、《流动性风险管束
功令》及中国证监会对于基金信息流露的联系功令进行流露除外，基金管束东谈主和
基金托管东谈主对公开流露前的基金信息、从对方获取的业务信息过火他不宜公开披
露的基金信息应予守秘，不得向任何第三方泄漏。法律法则、监管策略另有功令
的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：
（1）非因基金管束东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被流露、泄漏或公
开；
（2）基金管束东谈主和基金托管东谈主为礼服和效用法院判决、仲裁裁决或中国证
监会等监管机构的号令决定所作念出的信息流露或公开。
（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露方法
基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法则、《基金合同》的功令各自承
担相应的信息流露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、彼此督促、彼
此监督，保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。
本基金信息流露的文献和内容，包括基金招募说明书、《基金合同》、基金
托管契约、基金家具尊府纲目、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基
金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期讲明（包括基金年度讲明、基
金中期讲明和基金季度讲明）、临时讲明、澄澈公告、计帐讲明、基金份额捏有
东谈主大会决议、实施侧袋机制本事的信息流露及中国证监会功令的其他信息，由基
金管束东谈主拟定，并按照法律法则或中国证监会的功令公布。
基金托管东谈主应按本契约功令对干系讲明进行复核。基金年度讲明中的财务会
计讲明应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计后，方
可流露。基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的功令和基金合同的约
定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按期讲明、更新的招募说明书、更新的基金家具尊府纲目、基金计帐
讲明等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或者
电子阐述。
本基金的信息流露公告，必须在中国证监会功令弁言发布。
（三）暂停或蔓延信息流露的情形
（1）基金投资所波及的证券、期货交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂
停营业时；
（2）不可抗力；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主
协商阐述后暂停估值的；
（4）法律法则功令、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
（四）基金托管东谈主讲明
基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系功令出具基金托管情况讲明。
基金托管东谈主讲明说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管束东谈主履行《基金合同》
的情况，是基金中期讲明和年度讲明的构成部分。
十一、基金用度
（一）基金管束东谈主的管束费
本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管束费的筹画
方法如下：
H＝E×0.30%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管束东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照两边约定的时辰、
按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇
法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管束东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照两边约定的时辰、
按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇
法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（三）C类基金份额的销售办事费
本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费
率为 0.30%。销售办事费的筹画方法如下：
H＝E×0.30%÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主
根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照两边约定的
时辰、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。
若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（四）基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据
法律法则功令和基金合同约定，履行必要方法后可诊疗基金管束费率、基金托管
费率、销售办事费率等干系费率。
基金管束东谈主必须于新的费率实施日前在功令弁言上公告。
（五）基金的账户开户用度、账户珍摄费、基金的证券、期货等交往结算费
用、基金的银行汇划用度、基金合同奏效后与基金干系的信息流露用度（但法律
法则、中国证监会另有功令除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同奏效后
与基金干系的管帐师费、家具审计询证费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、
与基金投资运作干系的升值税过火他税费等根据联系法律法则功令和基金合同
的约定，按用度践诺支拨金额列入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支
付。
（六）不列入基金用度的神气
下列用度不列入基金用度：
基金财产的亏损；
目。
要是基金托管东谈主发现基金管束东谈主违犯联系法律法则的联系功令和《基金合
同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东谈主作念出版面
讲明，要是基金托管东谈主合计基金管束东谈主无正派或合理的事理，不错断绝支付。
（七）实施侧袋机制本事的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收
取管束费，详见招募说明书的功令。
十二、基金份额捏有东谈主名册的防守
基金管束东谈主可寄托基金登记机构登记防守基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏
有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期收尾并阐述认购恳求后的基金份额捏
有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、每年终末一
个交往日的基金份额捏有东谈主名册等，由基金登记机构负责编制和防守，并对基金
份额捏有东谈主名册的信得过性、齐全性和准确性负责。
基金管束东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金
份额捏有东谈主名册。
（一）基金管束东谈主或其寄托的登记机构于《基金合同》奏效日及《基金合
同》隔断日后10个职责日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有
东谈主名册；
（二）基金管束东谈主或其寄托的登记机构于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后
（三）基金管束东谈主或其寄托的登记机构于每年终末一个交往日后 10 个职责
日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；
（四）除上述约定时辰外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管束东谈主商
议一致后，由基金管束东谈主或其寄托的登记机构向基金托管东谈主提供由登记机构编制
的基金份额捏有东谈主名册。
基金托管东谈主以电子版形貌妥善防守基金份额捏有东谈主名册，保存期限不得低于
法律法则或监管机构要求保存的最低年限。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额
捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应礼服守秘义务。若基金管束
东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善防守基金份额捏有东谈主名册，应按联系法则
功令各自承担相应的牵涉。
十三、基金联系文献档案的保存
基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他干系资
料，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、基金
账册、管帐讲明、交往记录和紧迫合同等，保存期限不得低于法律法则或监管机
构要求保存的最低年限。
基金管束东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。
基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、契约传真、电
子邮件或其他两边一致招供的方式给基金托管东谈主。
基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主收受基金
的联系文献。
十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管束东谈主的更换
（1）基金管束东谈主职责隔断的条件
有下列情形之一的，基金管束东谈主职责隔断：
（2）基金管束东谈主的更换方法
的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金管束东谈主；
捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的联系功令在功令弁言公告；
料，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金管束业务的叮嘱手续，临
时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时收受。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主联系的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
（1）基金托管东谈主职责隔断的条件
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
（2）基金托管东谈主的更换方法
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的联系功令在功令弁言公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，临时基金托管东谈主或者新任
基金托管东谈主应当实时收受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管束东谈主核
对基金钞票总值和净值；
东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。
（三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的联系功令在功令
弁言上纠合公告。
（四）新任或临时基金管束东谈主收受基金管束业务或新任或临时基金托管东谈主接
收基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和
《基金合同》的功令不绝履行干系职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益变成
毁伤。原基金管束东谈主或基金托管东谈主在不绝履行干系职责本事，仍有权按照基金合
同的功令收取基金管束费或基金托管费。
（五）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡直
接援用法律法则或监管功令的部分，如翌日法律法则或监管功令修改导致干系内
容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管功令
协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额
捏有东谈主大会审议。
十五、回绝步履
本契约项下的基金管束东谈主和基金托管东谈主不得存在以下情况或从事以下步履：
（一）《基金法》回绝的步履。
（二）除非法律法则及中国证监会另有功令，托管契约当事东谈主用基金财产从
事《基金法》回绝的投资或行为。
（三）除《基金法》过火他联系法则、
《基金合同》及中国证监会另有功令，
基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为本人和任何第三东谈主谋取利益。
（四）基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按联系法则规
定的方式公开流露的信息，对他东谈主泄漏。
（五）基金管束东谈主在资金头寸不及的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主奉行指示留出饱胀时辰的情况下，基
金托管东谈主对基金管束东谈主安妥法律法则、
《基金合同》、本契约的指示拖延或断绝执
行。
（七）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金财产，但基金托管东谈主根据基金管束东谈主
的正当指示、《基金合同》或托管契约的功令进行责罚的除外。
（八）基金管束东谈主与基金托管东谈主为并吞东谈主，彼此出资或者捏有股份。基金托
管东谈主、基金管束东谈主在行政上、财务上不彼此独处，其高等基金管束东谈主员或其他从
业东谈主员彼此兼职。
（九）《基金合同》投资限制中回绝投资的步履。
（十）法律法则、《基金合同》和本契约回绝的其他步履，以及依照法律、
行政法则联系功令，由中国证监会功令回绝基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他
步履。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性功令，如适用于本基金，
基金管束东谈主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规
定奉行。
十六、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）基金托管契约的变更
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的功令有任何报复，并需经基金管束东谈主、基金托管东谈主加
盖两边公章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖章）阐述。
（二）基金托管契约的隔断
（1）《基金合同》隔断；
（2）基金托管东谈主斥逐、被照章废除、收歇，被照章取消基金托管阅历或因
其他事由变成其他基金托管东谈主接受基金财产；
（3）基金管束东谈主斥逐、照章被废除、收歇，被照章取消基金管束阅历或因
其他事由变成其他基金管束东谈主接受基金管束业务；
（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则和中国证监会功令的
隔断事项。
（三）基金财产的计帐
（1）基金财产计帐组
成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
照基金合同和本契约的功令不绝履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
续古道、用功、遵法地履行基金合同和本契约功令的义务，珍摄基金份额捏有东谈主
的正当权益。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（2）基金财产计帐方法
告出具法律主张书；
基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不
能实时变现的，计帐期限相应顺延。
（3）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（4）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各类
基金份额比例进行分拨。基金财产未按功令了债前，不分拨给基金份额捏有东谈主。
（5）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经安妥《中华东谈主
民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
讲明登载在功令网站上，并将计帐讲明指示性公告登载在功令报刊上。
（6）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则功令的期
限。
十七、走嘴牵涉
（一）基金管束东谈主和/或基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不安妥约定
的，应当承担走嘴牵涉。
（二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》
等法律法则的功令、《基金合同》或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份
额捏有东谈主变成毁伤的，应当划分对各自的步履照章承担抵偿牵涉；因共同步履给
基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿牵涉。对亏损的赔
偿，仅限于径直经济亏损。一方承担连带牵涉后有权根据另一方谬误进程向另一
方追偿。然则如发生下列情况之一的，当事东谈主免责：
（1）不可抗力；
（2）基金管束东谈主和/或基金托管东谈主按照那时有用的法律法则或中国证监会的
功令动作或不动作而变成的亏损等；
（3）基金管束东谈主由于按照《基金合同》功令的投资原则期骗或不期骗其投
资权变成的亏损等。
要是由于本契约一方当事东谈主（“走嘴方”）的走嘴步履给基金钞票或基金投资
者变成亏损，而另一方当事东谈主（“非走嘴方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的损
失，则非走嘴方有权向走嘴方追索由此碰到的所有径直亏损。
一方当事东谈主走嘴，非走嘴方当事东谈主在任责界限内有义务实时采选必要的依次，
致力于防范亏损的扩大。莫得采选安妥依次甚而亏损进一步扩大的，不得就扩大的
亏损要求抵偿。非走嘴方因防范亏损扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。
由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管束
东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、安妥、合理的依次进行窥察，然则未能发现
诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此变成基金财产或投资东谈主损
失，基金管束东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿牵涉。然则基金管束东谈主和基金托管东谈主应积
极采选必要的依次摈斥或安静由此变成的影响。
（三）托管契约当事东谈主违犯托管契约，给另一方当事东谈主变成亏损的，应承担
抵偿牵涉。
（四）走嘴步履虽已发生，但本托管契约能够不绝履行的，在最大限制地保
护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本协
议。
（五）本契约所指亏损均为径直亏损。
十八、争议处置方式
两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应经友好
协商处置。如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济
贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）进行仲裁，仲裁的场合在上海市，按照该
会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁两边当事东谈主均具有
握住力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理本事，基金管束东谈主、基金托管东谈主应信守各自职责，不绝古道、用功、
遵法地履行《基金合同》和本契约功令的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。
本契约受中华东谈主民共和国法律（就本契约而言，不包括香港额外行政区、澳
门额外行政区及台湾地区）统辖，并按其讲明。
十九、基金托管契约的效力
（一）基金管束东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的基金托管协
议草案，应经托管契约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主
或授权代表署名（或盖章），契约当事东谈主两边根据中国证监会的主张修改托管协
议草案。托管契约以中国证监会注册的文本为讲求文本。
（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效
之日起奏效。基金托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中
国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管契约自奏效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律握住
力。
（四）基金托管契约一式叁份，除上报联系监管机构一式壹份外，基金管束
东谈主和基金托管东谈主划分捏有壹份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事项
本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法则等功令协商办理。
（以下无正文）
【本页为《路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金托管契约》签署页，
无正文】
基金管束东谈主：路博迈基金管束（中国）有限公司（盖章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：
时辰： 年 月 日
基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司（盖章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：
签订时辰： 年 月 日
签订场合：中国上海
