浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金         托管公约   基金管理东说念主：浦银安盛基金管理有限公司   基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司        二零二四年九月  鉴于浦银安盛基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限包袱公司，按照关连法律法例的王法具备担任基金管理东说念主的阅历和才气， 拟召募刊行浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）；   鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关连法律法例的王法具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；   鉴于浦银安盛基金管理有限公司拟担任浦银安盛普益纯债债券型证券投资 基金的基金管理东说念主，江苏银行股份有限公司拟担任浦银安盛普益纯债债券型证券 投资基金的基金托管东说念主；   为明确浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的统统术语与《浦银安盛普益纯债债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有相易的含义。 若有抗击应以《基金合同》为准，并依其条目解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关连安排见基金合同和招募 说明书的王法。 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金管理东说念主   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易覆按区浦东大路 981 号 3 幢 316 室   办公地址：上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼   邮政编码：200020   法定代表东说念主：谢伟   成立日历：2007 年 8 月 5 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号   组织格局：有限包袱公司   注册老本：19.1 亿元东说念主民币   存续时代：抓续筹办 （二）基金托管东说念主   称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   法定代表东说念主：夏平   成立时期：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   筹办鸿沟：接纳公众存款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国内结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 作事及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客招待、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和督察荟萃资金信赖规划；提供保障箱业务；办理寄托存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信走访、商讨、见证业务；网上银行；经银行 业监督管理机构和联系部门批准的其他业务。   注册老本：115.4 亿元东说念主民币   组织格局：股份有限公司   存续时代：抓续筹办 二、基金托管公约的依据、主义和原则   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金信 息暴露管理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险管理王法》（以下简称《流动性风险管理王法》）及《浦银安盛 普益纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏执他联系 王法签订。   本公约的主义是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资 运作、净值研究、收益分派、信息暴露及彼此监督等联系事宜中的权益、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主恪守对等自发、讲授信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径愚弄监督权   （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟主要为具有精良流动性的债券（国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超等短期融资券、场合政府债、次 级债）、财富因循证券、债券回购、同行存单、银行存款等法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关连王法）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转机债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%； 每个交游日日终本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 才气后，不错将其纳入投资鸿沟。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资 比例适度，基金管理东说念主在履行恰当才气后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 运转履行。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下王法： 不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； 的 10%； 财富净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回 购到期后不缓期； 金财富净值的 10%； 该财富因循证券鸿沟的 10%； 券，不得向上其各样财富因循证券共计鸿沟的 10%； 基金抓有财富因循证券时代，若是其信用品级下跌、不再合乎投资法式，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念垄断理的一说念投资组合 抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30 %； 要素甚至基金不合乎本款所王法比例适度的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 抓一致；   除上述第 2）、10）、13）、14）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述王法投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但法律法例或中国证监会 王法的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运转。   法律法例或监管部门对上述投资组合比例适度进行变更的，以变更后的王法 为准。法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当才气后，则本基金投资不再受关连适度或按诊疗后的王法履行，无需经基金 份额抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   基金托管东说念主对本基金的投资监督与查验自基金合同收效之日起运转。  （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及基金合同和本公约的约定，对基 金投资拒接行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   对于基金管理东说念主开展基金投资拒接行径，基金托管东说念主对此无法提前默契或阻 止的，基金托管东说念主不承担任何包袱并有权向中国证监会论述。   如法律法例或监管部门取消上述拒接性王法，基金管理东说念主在履行恰当才气 后，则本基金投资不再受关连适度，无需经基金份额抓有东说念主大会审议。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、本质 适度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合乎本基金的投资标的和投资策略，恪守抓有 东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 自制合理价钱履行。关连交游必须事前得到基金托管东说念主答允，并按法律法例赐与 暴露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行恰当才气后，本基金投资不再受关连适度，无需经基金份额抓有东说念主大会审议。   根据法律法例联系基金拒接从事的关联交游的王法，基金合同收效后 2 个工 作日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的推动或者与 本机构有其他要紧犀利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新 并奉告对方。  （4）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及基金合同和本公约的约定，对基 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证实收到该名 单。基金管理东说念主应按时和不按时对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证实，新名单自基金 托管东说念主证实当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照公约进行结算。   基金托管东说念主依据联系法律法例的王法和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主 参与银行间市集交游的交游是否合乎交游敌手库进行过后监督。 由于交游敌手资信风险引起的耗费，基金管理东说念主应当负责向关连包袱东说念主追偿，基 金托管东说念主不承担包袱。  （5）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及基金合同和本公约的约定，对基 金管理东说念主取舍存款银行进行监督。   基金投资银行按时存款的，基金管理东说念主应根据法律法例的王法及基金合同的 约定，确定合乎条件的统统存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行存款的交游敌手是否合乎联系王法进行监督。   本基金投资银行存款应合乎如下王法： 银行存款业务账目及核算的真正、准确。 签订书面公约，明确两边在关连公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及存款证实书的开立、传递、 督察等经过中的权益、义务和职责，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 关连公约、账户贵府、投资指示、存款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项王法。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的王法及基金合同的约定，对基金 财富净值研究、各样别基金份额净值研究、应收资金到账、基金用度开支及收 入证实、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善 的功绩阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱， 并有权在发现后论述中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在王法时 间内修起并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管理东说念主应积极配合提供关连 数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或本质投资运作违背《基金法》偏执 他联系法例、《基金合同》和本公约王法的行径，应实时以书面或两边约定的其 他格局奉告基金管理东说念主限期检阅，基金管理东说念主收到奉告后应实时查对，并以电话 或书面格局向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及检阅期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理 东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内检阅的，基金托 管东说念主有权论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪行径，应立即论述中国证监会，同期 奉告基金管理东说念主在限期内检阅。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系王法，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即奉告基金管理东说念主，并实时向中 国证监会论述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游才气也曾收效的指示违背法律、行政法 规和其他联系王法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理东说念主， 并实时向中国证监会论述。 四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他联系法例、《基金合同》和本公约王法，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主研究的基金财富净值和各样别基金 份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例王法和《基金 合同》王法进行关连信息暴露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主督察的基金财富进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在王法时期内修起基金管理东说念主并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账管理、私行挪用基金资 产、未履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他联系王法的，应实时以书面格局奉告 基金托管东说念主在限期内检阅，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面格局对基 金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主奉告的违纪事项未能在限期内检阅 的，基金管理东说念主应论述中国证监会。基金管理东说念主有权益要求基金托管东说念主抵偿基金 因此所遇到的耗费。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪行径，应立即论述中国证监会，同期 奉告基金托管东说念主在限期内检阅。   基金托管东说念主无耿介原理，断绝、约束对方根据本托管公约王法愚弄监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议 告诫仍不改正的，基金管理东说念主应论述中国证监会。 五、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则   （1）基金托管东说念主应安全、齐备地督察基金财产，未经基金管理东说念主的指示， 不得自走运用、责罚、分派基金的任何财富。   （2）基金财产应独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照王法开立基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。基金财产的债权、不得与基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财 产的债权债务，不得彼此抵销。基金托管东说念主以其自有财富承担法律包袱，其债权 东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权益。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区分设立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备和独 立。   （5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本托管公约的约 定督察基金财产，如有非凡情况两边可另行协商处理。   （6）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收财富， 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信 息的，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账 日基金财富莫得到达基金银行存款账户的，基金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主采 取步调进行催收。由此给基金形成耗费的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金的耗费。   （7）除依据法律法例和基金合同的王法外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托 管基金财产。   （8）基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定督察基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、 责罚、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户 改革费等用度）。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。   （二）基金合同收效时召募财富的考据   基金召募时代召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构或在 其他银行开立的“基金召募专户”。   基金召募期满或基金管理东说念主文告罢手召募时，召募的基金份额总和、基金募 集金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系王法后，由 基金管理东说念主在法按时限内聘任具有从事证券关连业务阅历的司帐师事务所进行 验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的一说念资金存入基金托 管东说念主为基金在具有托管阅历的交易银行开立的基金银行存款账户中，基金托管东说念主 在收到资金当日出具关连说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按王法办理 退款等事宜，基金托管东说念主应给予充分的协助与配合。基金管理东说念主、基金托管东说念主及 销售机构不得请求报答。基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之 一切用度应由各方各自承担。   （三）基金的银行存款账户的开立和管理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行存款账户的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行存款账户， 并根据中国东说念主民银行王法计息。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。   （3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行存款账户；亦 不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务之外的行动。   （4）基金银行存款账户的管理当合乎《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行账户结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率管 理王法》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他王法。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神情在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司、深圳分公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方答允私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱公司进行证券交游资金的结算。 基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结 算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同收效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限包袱公司 和银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理 东说念主给与必要的配合，由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。在上述手续办 理罢了后，由基金托管东说念主向东说念主民银行进行报备。基金管理东说念主负责苦求基金投入全 国银行间同行拆借市集进行交游，由基金管理东说念主在中国际汇交游中心开设同行拆 借市集交游账户。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券 回购主公约，公约底本由基金托管东说念主督察，公约副本由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律法例的王法和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系王法使用并管理。     法律法例等联系王法对关连账户的开立和管理另有王法的，从其王法办理。      （七）基金财产投资的联系什物证券、银行存款按时存单等有价字据的保 管     基金财产投资的联系什物证券等有价字据由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中登公司上海分公司/深 圳分公司，督察字据由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价字据的购买和转让，由 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质有用适度下的什物 证券在基金托管东说念主督察时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质有用适度的本基金财富不承担督察责 任。     银行存款按时存款证实书等有价字据由基金托管东说念主负责督察。具体督察事项 由两边另行签署《托管财富投资银行存款业务管理事项公约》进行约定。      （八）与基金财产联系的要紧合同的督察     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件区分由基金托 管东说念主、基金管理东说念主督察，关连业务才气另有适度除外。除本公约另有王法外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的 底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件，基金管理东说念主应 实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度联系王法履行。     对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转动。 六、指示的发送、证实和履行      （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权     基金管理东说念主应事前书面奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指 令的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并王法基金 管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员身份的方法。基金 管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权奉告应加盖公章。基金管理东说念主以传真或其他与基 金托管东说念主约定的神情发出授权奉告后，以电话格局向基金托管东说念主证实，授权奉告 自其上头注明的启用日历运转收效，该收效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文 件并经电话证实的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实的 时点为授权文献的收效时期。在而后五个职责日内基金管理东说念主应将授权奉告的正 本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收 到授权奉告当日电话向基金管理东说念主证实。   基金托管东说念主收到的传真件或扫描件与过后收到的原件不一致的，以基金托管 东说念主收到的传真件或扫描件为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及 关连操作主说念主员之外的任何东说念主表示。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他 款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户等执 行支付所需内容，加盖预留印鉴并有被授权东说念主的署名。   （三）指示的发送、证实和履行的时期和才气   基金管理东说念主应按照《基金法》偏执他联系法例、《基金合同》和本公约的规 定，在其正当的筹办权限和交游权限内发送指示，发送东说念主应按照其授权权限发送 指示。指示由“授权奉告”确定的有权发送东说念主代表基金管理东说念主用传真、邮件或其他 基金托管东说念主和基金管理东说念主证实的神情向基金托管东说念主发送。发送后基金管理东说念主实时 通过电话与基金托管东说念主证实指示内容。凡指示以传真或扫描件格局发出的，则指 令底本由基金管理东说念主督察，基金托管东说念主督察指示传真件或扫描件。当两者不一致 时，以基金托管东说念主收到的划款指示传真件或扫描件为准。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时奉告基金管理东说念主，由此形成的耗费， 由基金管理东说念主负责抵偿。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分沟通基金托管东说念主的 划款处理时期。对于要求本日到帐的指示，应在本日 15:00 前发送；对于要求当 天某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时发送，并关连付款条件也曾具备。   对于同行市集债券交游奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主 发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主应立即对指示进行口头一 致性审核并依照“授权奉告”王法的方法证实指示的有用后履行指示。指示履行完 毕后，基金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主。基金托管东说念主仅根据基金管理东说念主的授权 文献对指示进行口头相符性的格局审查，对其真正性不承担包袱。   对于在上交所固定收益平台和在深交所轮廓公约交游平台交游的、实行“实 时逐笔全额结算”和“T+0”逐笔全额非担保交收的业务，基金管理东说念主应在交游日   因基金管理东说念主的原因形成指示传输不足时或基金头寸不足，甚至资金未能及 时划入中登公司所形成的耗费由基金管理东说念主承担，包括抵偿给基金托管东说念主本基金 认定的径直耗费。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法例、                                  《基 金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝履行。指示履行罢了后，基金托管东说念主应 实时书面奉告基金管理东说念主。若基金管理东说念主超出上述时期点给基金托管东说念主发送划款 指示，基金托管东说念主将尽全力配合履行，但托管东说念主不保证当日玩忽完成。   （四）基金管理东说念主发送诞妄指示的情形和处理才气   基金管理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中紧迫信息贬抑不清或不全等。基金托管东说念主在履行监督 职能时，发现基金管理东说念主的指示诞妄时，有权断绝履行，并实时奉告基金管理东说念主 改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理才气   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东说念主的投资指 令违背联系基金的法律法例、《基金合同》、本公约的王法，如交游未收效，则 不予履行独立即奉告基金管理东说念主；如交游已收效，则以书面格局奉告基金管理东说念主 限期检阅，并论述中国证监会。基金管理东说念主收到奉告后应实时查对，并以约定形 式向基金托管东说念主反馈，由此形成的耗费由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背 法律法例、《基金合同》、本公约的王法，应暂缓履行指示，奉告基金管理东说念主改 正。若是基金管理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权拒不履行并向中国证监会论述。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于自身短处形成未按照基金管理东说念主发送的正当合规且合乎基 金合同和托管公约约定的指示履行，应在发现后立即采取步调赐与弥补；若对基 金管理东说念主、基金财产或投资东说念主形成耗费的，应由基金托管东说念主抵偿由此形成的径直 经济耗费。   （七）被授权东说念主员的更换   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个工 作日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主证实的神情向基金托管东说念主发出加 盖公章的被授权东说念主变更奉告，注明启用日历，同期电话奉告基金托管东说念主。被授权 东说念主变更奉告自其上头注明的启用日历起运转收效，该收效时期不得早于基金托管 东说念主收到被授权东说念主变更奉告并经电话证实的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到被 授权东说念主变更奉告并经电话证实的时点为被授权东说念主变更奉告的收效时期。基金管理 东说念主在而后五个职责日内将被授权东说念主变更奉告的底本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到的传真件或扫描件与过后收到的原件不一致的，以基金托管 东说念主收到的传真件或扫描件为准。   若是基金管理东说念主也曾消除或改换对指示发送东说念主员的授权，况且书面奉告基金 托管东说念主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱。 七、交游及算帐交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货筹办机构的法式和才气   基金管理东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券筹办机构。   基金管理东说念主应代表基金与被取舍的证券筹办机构签订交游单元租用公约。基 金管理东说念主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面格局奉告基金托管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露关连内容。   （二）基金算帐交收的时期和才气   因本基金投资于证券发生的统统场内、场应酬易的算帐交收，由基金托管东说念主 负责根据关连登记结算公司的结算王法办理。根据《中国证券登记结算有限包袱 公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个职责日内，中国证券登记结算有限责 任公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行核算、诊疗。 基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司诊疗最低结算备付金、结算保证金 当日，在资金援救表中反应诊疗后的最低备付金和结算保证金。基金管理东说念主应预 留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司确定的本质 最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，诊疗所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主的交游成交效果具体办理。实行场内 T+0 非担保交收的资金算帐按照基 金托管东说念主的关连王法经过履行。   若是因为基金托管东说念主自身原因在算帐上形成基金财富的耗费，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的耗费；若是因为基金管理东说念主未事前奉告基金托管东说念主增多交游单 元，甚至基金托管东说念主接收数据不齐备，形成算帐差错的包袱由基金管理东说念主承担； 若是因为基金管理东说念主未事前奉告需要单独结算的交游，形成基金财产耗费的由基 金管理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主违背法律法例、交游王法的王法进行超买、 超卖等原因形成基金投资算帐难题和风险，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金管 理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的 其他财富形成的径直耗费由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采取合理步调，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日 的投资交游资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，确保在 T+1 日 和深圳分公司的资金结算。若是因基金管理东说念主原因未恪守上述王法备足资金头 寸，影响基金财富的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司之 间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金财富及基金托管东说念主托管的其他财富形成 的径直耗费由基金管理东说念主负责。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主 在发送划款指示时应充分沟通基金托管东说念主的划款处理时期。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法例、基金合同、本公约的指示不 得拖延或断绝履行。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外暴露各样别基金 份额净值之前，必须保证本日统统本质交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载完 全一致。若是交纪行载与司帐账簿记载不一致，外汇配资形成基金司帐核算不齐备或不真 实，由此导致的耗费由基金的司帐包袱方承担。基金管理东说念主每一交游日以两边认 可的神情在当日一说念交游完竣后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关连各方按时进行账实查对。   基金托管东说念主应按按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商选拔电子对账神情进行账目查对。   （四）申购、赎回、转机的资金算帐和数据传递的时期、才气及托管公约 当事东说念主的包袱界定   （1）基金份额申购、赎回的证实，算帐由基金管理东说念主指定的注册登记机构 负责。   （2）基金管理东说念主应将每个怒放日的申购、赎回、转机怒放式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金管理东说念主草率传递的申购、赎回、转机怒放式基金的数据真 实性、准确性、齐备性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据 基金管理东说念主指示实时划付赎回及转机款项。   （3）基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算恪守“全额算帐、净 额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金（不含申购费） 及基金转机转存款）与托管账户应付额（含赎回资金及扣除归基金财产的赎回费、 基金转机转出款及扣除归基金财产的转机费）的差额来确定托管账户净应收额或 净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主负责 将托管账户净应收额在交收日实时从“基金算帐账户”划往基金托管账户；当存 在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 交收日实时划往“基金算帐账户”。   （五）基金收益分派的算帐交收安排   （1）基金托管东说念主和基金管理东说念主对基金收益分派进行账务处理并查对后，基 金管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东说念主指定账户。   （2）基金管理东说念主不才达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划 款时期。 八、基金财富净值研究和司帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的研究与复核  基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各样别基金份额净值是 指研究日基金财富净值除以研究日基金总份额后的价值。   基金管理东说念主每个职责日研究基金财富净值、各样别基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，按王法公告基金净值信息。   基金管理东说念主应每职责日对基金财富估值。估值原则应合乎《基金合同》偏执 他法律、法例的王法。基金财富净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责研究，基 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个怒放日交游完竣后研究当日的基金财富净值 和基金份额净值，以约定神情发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值研究效果复 核后，将复核效果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考同样投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交游市 价，确定公允价钱；   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（国债、策略性金 融债、企业债、公司债），及第第三方估值机构（中证指数有限公司，以下简称 “中证指数”）提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值时代确定公允价值。 交游所上市的财富因循证券，选拔估值时代确定公允价值，在估值时代难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   寰宇银行间债券市集交游的债券、财富因循证券等固定收益品种，以第三方 估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。   抓有的银行按时存款或奉告存款以本金列示，根据存款公约列示的利息总和 或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。   按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；选择的第 三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。 价值确定原则提供的数据估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新王法估值。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例恪守关连法律法例以及监管 部门、自律王法的王法。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同 订明的估值方法、才气及关连法律法例的王法或者未能充分改革基金份额抓有东说念主 利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金财富净值研究和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值的研究效果对外赐与公布。   （二）估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的步调确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的短处形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到耗费的，短处 的包袱东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直耗费按下 述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府陈诉差错、数据传输差错、数 据研究差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成耗费机，估值诞妄包袱方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担； 由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成耗费的，由估 值诞妄包袱方对径直耗费承担抵偿包袱；若估值诞妄包袱方也曾积极合营，况且 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄包袱方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对子系当事东说念主的径直耗费负责，不合蜿蜒耗费负责， 况且仅对估值诞妄的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄包袱方仍草率估值诞妄负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益耗费(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求录用欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和向上其本质耗费的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄诊疗选拔尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的神情。   （5）估值诞妄的包袱方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东说念主短处形成基金 财产耗费机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主 短处形成基金财产耗费机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金 管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的耗费，并断绝进行抵偿时，由基金 管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基 金财富中支付。   估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才气如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的耗费 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 更正和抵偿耗费；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值研究出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与检阅，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调驻守耗费进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时代系统设立而产生的净值研究尾 差，以基金管理东说念主研究效果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。若是行 业有通行作念法，在不相背法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则再行协商确定处理原 则。      （三）暂停估值的情形 协商一致时；      （四）基金司帐轨制  按国度联系部门制定的司帐轨制履行。      （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，区分独赶紧设立、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。      （六）司帐数据和财务标的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并检阅，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的研究和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。      （七）基金按时论述的编制和复核   基金管理东说念主应当在每年完竣之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载于指定网站上，并将年度论述教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年完竣之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度完竣之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   基金管理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中暴露基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时论述“影响投资 者决策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、 论述期内抓有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除 外。   基金托管东说念主在对季度论述、中期论述或年度论述复核罢了后，应当出具复核 证实书（盖章）或以其他两边约定的神情证实，以备有权机构对关连文献审核检 查。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东说念主进行分派。      （一）基金收益分派应该合乎基金合同中收益分派原则的王法，具体王法 如下： 售作事费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效 动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默 认的收益分派神情是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付神情进行诊疗，无需召开基 金份额抓有东说念主大会。      （二）基金收益分派有研究委果定、公告与实施      本基金收益分派有研究由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关连 王法进行公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润研究截止日）的时期 不得向上 15 个职责日。 十、基金信息暴露      （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》《流动性风险管理规 定》、   《基金合同》及中国证监会对于基金信息暴露的联系王法进行暴露之外，基 金管理东说念主和基金托管东说念主对公开暴露前的基金信息、从对方获取的业务信息偏执他 不宜公开暴露的基金信息应予守密，不得向任何第三方表示。法律法例另有王法 的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：   （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被暴露、表示或公 开；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为顺从和效能法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的大喊决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露才气   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律法例、《基金合同》的王法各自承 担相应的信息暴露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督，保证其履行按照法定神情和时限暴露的义务。   本基金信息暴露的文献，包括基金招募说明书、基金居品贵府摘要、《基金 合同》、托管公约、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、 基金份额申购/赎回价钱、基金按时论述（包括基金年度论述、基金中期论述和 基金季度论述（含财富组合季度论述））、临时论述、清醒公告、基金份额抓有东说念主 大会决议、算帐论述、财富因循证券的投资情况、实施侧袋机制时代的信息暴露 及中国证监会王法的其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本公约王法对关连论述进行复核。基金年度论述中的财务会 计论述应当经过具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所审计。   本基金的信息暴露公告，必须在证监会指定的序论发布。   （三）暂停或延伸信息暴露的情形   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金财富价值时；   （4）法律法例王法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   （四）基金托管东说念主论述   基金托管东说念主应按《基金法》《运作办法》、《信息暴露办法》和中国证监会 的联系王法于每个上半年度完竣后两个月内、每个司帐年度完竣后三个月内在基 金中期论述及年度论述均区分出具基金托管东说念主论述。基金托管东说念主论述说明该半年 度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金合同》的情况，是基金中期论述和 年度论述的构成部分。《基金合同》收效不足 2 个月的，基金托管东说念主不错不编制 当期季度论述、中期论述或者年度论述。 十一、基金用度   （一）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。管理费的研究 方法如下：   H＝E×0.3%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至 无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （三）C类基金份额的销售作事费   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按前一 日 C 类基金财富净值的 0.35%年费率计提。研究方法如下：   H＝E×0.35%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C类基金份额销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售作事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月 前5个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主代付给各 个销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日 期顺延至最近可支付日支付。      （四）在不违背关连法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前 提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金管理 费率、基金托管费率、C 类基金份额销售作事费率等关连费率。   诊疗基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售作事费 率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大会审议；调低 C 类基金份额类别的销售服 务费率，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息暴露办法》的联系王法在指 定序论上公告。      （五）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗费； 目。   若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背联系法律法例的联系王法和《基金合 同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面解 释，若是基金托管东说念主以为基金管理东说念主无耿介或合理的原理，不错断绝支付。 十二、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金管理东说念主可寄托基金注册登记机构登记和督察基金份额抓有东说念主名册。基金 份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期完竣并证实认购苦求后的基金份额抓 有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年临了一 个交游日的基金份额抓有东说念主名册，由基金注册登记机构负责编制和督察，并对基 金份额抓有东说念主名册的真正性、齐备性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》远离日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个职责日内向基金 托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个职责日内向基金托管东说念主提 供由注册登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额抓有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版格局妥善督察基金份额抓有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由 于自身原因无法妥善督察基金份额抓有东说念主名册，应按联系法例王法各自承担相应 的包袱。 十三、基金联系文献档案的保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和其他关连资 料，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连贵府。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始字据、记账字据、基金 账册、司帐论述、交纪行载和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传真 给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金 的联系文献。 十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   （1）基金管理东说念主职责远离的条件   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责远离：   （2）基金管理东说念主的更换才气 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东说念主； 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案； 抓有东说念主大会决议收效后按照《信息暴露办法》的联系王法在指定序论公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念垄断理基金管理业务的打法手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   （1）基金托管东说念主职责远离的条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   （2）基金托管东说念主的更换才气 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案； 抓有东说念主大会决议收效后按照《信息暴露办法》的联系王法在指定序论公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后按照《信息暴露办法》的联系王法在指定 序论上估量公告并向中国证监会备案。   （四）新基金管理东说念主/临时基金管理东说念主接收基金管理业务，或新基金托管东说念主/ 临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主 应继续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成损伤的行径。 原基金管理东说念主或基金托管东说念主在继续履行关连职责时代，仍有权按照《基金合同》 的王法收取基金管理费、基金托管费或基金销售作事费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和才气的约定，但凡直 接援用法律法例或监管王法的部分，如未来法律法例或监管王法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 十五、拒接行径   本公约项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主不得存在以下情况或从事以下行径：      （一）《基金法》拒接的行径。      （二）除犯罪律法例及中国证监会另有王法，托管公约当事东说念主用基金财产 从事《基金法》拒接的投资或行动。      （三）除《基金法》偏执他联系法例、                      《基金合同》及中国证监会另有王法， 基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。      （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系法例规 定的神情公开暴露的信息，对他东说念主表示。      （五）基金管理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。      （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主履行指示留出饱胀时期的情况下， 基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法例、《基金合同》、本公约的指示拖延或拒 绝履行。   （七）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，但基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的正当指示、《基金合同》或托管公约的王法进行责罚的除外。   （八）基金管理东说念主与基金托管东说念主为归拢东说念主，彼此出资或者抓有股份。基金 托管东说念主、基金管理东说念主在行政上、财务上不彼此独处，其高等基金管理东说念主员或其 他从业东说念主员彼此兼职。   （九）《基金合同》投资适度中拒接投资的行径。   （十）法律法例、《基金合同》和本公约拒接的其他行径。   法律法例和监管部门取消上述拒接性王法的，则本基金不受上述关连适度。 十六、基金托管公约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的王法有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的远离   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被消除、歇业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主接收基金财产；   （3）基金管理东说念主落幕、照章被消除、歇业，被照章取消基金管理阅历或因 其他事由形成其他基金管理东说念主接收基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例王法 的远离事项。   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 论述出具法律成见书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有研究，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经具有证券、期 货关连业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐论述教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 十七、负约包袱   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的王法或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额抓有东说念主形成损伤的，应当区分对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给 基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对耗费的赔 偿，仅限于径直耗费，一方承担连带包袱后有权根据另一方短处进程向另一方追 偿。   （二）由于基金合同当事东说念主负约，给其他基金合同当事东说念主形成耗费的，应当 承担抵偿包袱。当发生下列情况时，当事东说念主不错免责：   （1）基金管理东说念主及基金托管东说念主按照其时有用的法律法例、中国证监会王法 或市集交游王法手脚或不手脚而形成的耗费等；   （2）基金管理东说念主由于按照本基金合同王法的投资原则愚弄或不愚弄投资权 所形成的耗费等；   （3）不可抗力。   （三）在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主 利益的前提下，《基金合同》玩忽继续履行的应当继续履行。非负约方当事东说念主在 职责鸿沟内有义务实时采取必要的步调，驻守耗费的扩大。莫得采取恰当步调致 使耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求抵偿。非负约方因驻守耗费扩大而 支拨的合理用度由负约方承担。   （四）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、恰当、合理的步调进行查验，可是未 能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主耗费，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命 抵偿包袱。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的步调摒除或减轻由此 形成的影响。   （五）由于基金管理东说念主未按照联系法律法例的王法及《基金合同》和本公约 约定履行必要的审查、暴露及论述义务，导致基金托管东说念主未能有用履行监督行径 的，基金托管东说念主不因此承担任何包袱。 十八、争议处理神情   各方当事东说念主答允，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届 时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东说念主均有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 针织、奋力、守法地履行基金合同和本托管公约王法的义务，改革基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本托管公约受中华东说念主民共和国法律统治。 十九、基金托管公约的效力   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证 监会注册的文本为雅致文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起收效。基金托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产算帐效果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律经管 力。   （四）基金托管公约一式六份，除上报联系监管机构一式两份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主区分抓有两份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法例等王法协商办理。  【本页为《浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金托管公约》签署页，无正 文】  基金管理东说念主：浦银安盛基金管理有限公司  法定代表东说念主或授权代表：  时期：     年    月    日  基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权代表：  签订时期：       年    月    日  签订地点：

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