华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金         招募说明书（更新）      基金管理东谈主：华夏基金管理有限公司      基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）                        蹙迫教唆   华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会2014年12月3日证监许可20141303号文注册召募。本基金基金合同于2015年1月13日 闲适收效。根据基金管理东谈主2018年3月5日刊登的《华夏基金管理有限公司对于改造华夏MSCI 中国A股ETF集聚、华夏上证50ETF集聚、华夏沪港通恒生ETF集聚基金合同的公告》及《关 于华夏MSCI中国A股ETF集聚、华夏上证50ETF集聚、华夏沪港通恒生ETF集聚加多C类基金 份额类别的公告》，本基金自2018年3月8日起加多C类基金份额类别。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主贯串大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特 定风险等。本基金可能出现追踪症结约束未达约定想法、指数编制机构罢手服务、成份券停 牌或违约等风险。本基金为华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金（以下简称华夏 沪港通恒生 ETF）的集聚基金，主要通过投资华夏沪港通恒生 ETF 紧密追踪标的指数的表 现，因此本基金的净值会因华夏沪港通恒生 ETF 净值波动而产生波动。本基金的风险与收 益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资 者稳妥性管理办法》         ，基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径 不变嫌基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类法式的变化，本基金的风险等第表述可 能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。投资有 风险，投资东谈主申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金居品贵府概要，全面相识本基金 的风险收益特征和居品特点，并充分探讨自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投 资决策。   基金居品贵府概要编制、表示与更新要求，自《信息表示办法》实施之日起一年后入手 执行。   基金的过往功绩并不预示其将来领路。   基金管理东谈主依照恪称职守、诚笃信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   投资者应当认真阅读并完全交融基金合同端正的免责条目和端正的争议处理方式。   本招募说明书更新相干财务数据和净值领路数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主员情 况截止日为2025年3月20日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   本次改造事项：因修改标的指数许可使用费用度承担方改造基金合同，改造内容自2025 年3月21日起收效。                                       华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）                     一、绪论   《华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）》                                      （以下 简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》     （以下简称“《运作办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                                      （以下 简称“《信息表示办法》”）             、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》(以下简称 “《流动性风险管理端正》”)极端他相干端正以及《华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投 资基金集聚基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同极端他相干端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，何况，该 ETF 的投资想法和本基金的投资想法类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。本基金以华夏沪港通恒生走动型绽放式 指数证券投资基金为想法 ETF。 密追踪标的指数领路，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，领受绽放式运作方式的基金，简 称集聚基金。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）               ：指《华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚 基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充。 放式指数证券投资基金集聚基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充。 明书》极端更新。 基金份额发售公告》         。 行政次第以极端他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造。           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造。     《信息表示办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其 通常作念出的改造。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改造。 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其通常作念出的改造。 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 存续或经相干政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织。 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回、调理、非走动过户、转托管及按时定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等。 接受华夏基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。 基金份额余额极端变动情况的账户。 的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的日历。 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指《华夏基金管理有限公司绽放式基金业务国法》，是表率基金管理             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主、销售机构和和投资东谈主 共同遵守。 份额的行径。 求基金管理东谈主购回本基金基金份额的行径。 件，请求将其握有基金管理东谈垄断理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈垄断理的其他基 金基金份额的行径。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购请求的一种投资方式。 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额) 卓绝上一绽放日基金总份额的 10%。 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 基金居品贵府概要》极端更新。                            三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称呼：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市曙光区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日   法定代表东谈主：张佑君   筹商东谈主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   华夏基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                     握股单元               握股占总股本比例        中信证券股份有限公司                        62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技商榷有限公司                       10%                      揣摸                  100%   （二）主要东谈主员情况   张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券走动部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 极端子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、金钱管理委员会主任、计策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部 资产管理业务核算管帐垄断、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、走动与生息居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权生息品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副布告。兼任华夏 基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海华夏金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职老师及广西南宁政府商榷大家。曾任职于国度东谈主社部政策法例司概括处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副老师、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。老师，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰宇MBA培植带领委员会副主任委员、培植部工商管理专科教学带领委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际照拂人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。                华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司筹划财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部统计垄断、总账核算管帐垄断、B角、B角（主 握管事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等管事。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行筹划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息概括处副处 长（主握管事）       ，华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本管理 有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。    孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 华夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。    张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏金钱投资管理有限公司副总司理，华夏基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。    李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任华夏基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。    孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华夏 成本管理有限公司监事、上海华夏金钱投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限使命公司筹划财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。    桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限使命公司信息工夫部负责东谈主，华夏基金管理有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。    李俊先生，硕士。曾任职于北京市金杜讼师事务所证券部。2008年12月加入华夏基金 管理有限公司，历任数量投资部研究员、基金司理助理，华夏新趋势活泼配置搀杂型证券投 资基金基金司理（2018年1月17日至2021年5月26日历间）、华夏新锦绣活泼配置搀杂型证券 投资基金基金司理（2019年1月31日至2021年5月26日历间）                                 、华夏中证全指证券公司走动型 绽放式指数证券投资基金基金司理（2019年9月17日至2021年12月13日历间）、华夏中证全指 证券公司走动型绽放式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2020年4月3日至2021年         、上证金融地产走动型绽放式指数发起式证券投资基金基金司理（2017年12 月11日至2022年3月14日历间）、华夏中证智能汽车主题走动型绽放式指数证券投资基金基金 司理（2021年5月13日至2022年8月22日历间）、上证医药卫生走动型绽放式指数发起式证券 投资基金基金司理（2021年5月27日至2022年8月22日历间）                                 、华夏中证农业主题走动型绽放 式指数证券投资基金基金司理（2021年12月29日至2024年5月31日历间）、华夏中证新动力交 易型绽放式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2022年12月27日至2024年5月31日 期间）、华夏中证物联网主题走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年7月22日至              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） （2019年9月17日起任职）               、华夏中证银行走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2019年          、华夏中证全指房地产走动型绽放式指数证券投资基金发起式集聚基金基 金司理（2019年11月28日起任职）、华夏中证银行走动型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2019年12月6日起任职）、华夏中证东谈主工智能主题走动型绽放式指数证券投 资基金基金司理（2019年12月9日起任职）、华夏中证5G通讯主题走动型绽放式指数证券投 资基金发起式集聚基金基金司理（2019年12月10日起任职）                              、华夏中证新动力汽车走动型开 放式指数证券投资基金基金司理（2020年2月20日起任职）、华夏中证东谈主工智能主题走动型开 放式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2020年6月16日起任职）、华夏沪港通恒生 走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月1日起任职）                                、华夏沪港通恒生走动型 绽放式指数证券投资基金集聚基金基金司理（2021年2月1日起任职）、华夏中证生物科技主 题走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年3月4日起任职）、华夏中证光伏产业指 数发起式证券投资基金基金司理（2021年8月17日起任职）、华夏中证新动力汽车走动型绽放 式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2021年9月9日起任职）、华夏中证港股通50 走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月16日起任职）                                  、华夏北证50成份指数 证券投资基金基金司理（2022年12月28日起任职）、华夏中证生物科技主题走动型绽放式指 数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2023年3月16日起任职）、华夏中证港股通50走动 型绽放式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2023年7月6日起任职）、华夏中证 A500走动型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年11月8日起任职）、华夏中证A500交 易型绽放式指数证券投资基金集聚基金基金司理（2024年11月18日起任职）                                     。   历任基金司理：2015年1月13日至2017年2月10日历间，王路先生任基金司理；2015年1 月13日至2017年11月10日历间，张弘弢先生任基金司理；2015年3月12日至2021年2月1日历 间，徐猛先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部执行总司理，基金司理。   袁骁雄先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理。            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数量投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选灵验设施，谨慎违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 设施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）购买不动产。   （2）购买房地产典质按揭。   （3）购买谨慎金属或代表谨慎金属的凭证。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、走动算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得卓绝基金、聚会筹划资产净值的10%。   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （7）参与未握有基础资产的卖空走动。   （8）从事证券承销业务。   （9）中国证监会辞谢的其他行径。 法例及行业表率，诚笃信用、长途尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相干端正，由国务院证券监督管理机构端正辞谢的其他行径。   （1）依影相干法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相干证券、基金的贸易机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息。   （五）基金管理东谈主的里面约束轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、约束法式组成，具体包括约束环境、风险评估、约束行为、信息相易、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保寄望见的约束设想合感性及运行灵验性的论说。   邃密的约束环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的约束 文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，现在有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司管理层诞生了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此诱惑，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）      （3）公司坚握稳健谋划和表率运作，深爱职工的合规遵法相识和职业谈德的培养，并 进行握续培植。      公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法完了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来约束风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常管事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估相干风险 并制定风险约束轨制。   公司对投资、管帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和法式化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 检验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，彼此检验、彼此制约。      （1）投资约束轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；走动管理部负责所有这个词走动的聚会执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和走动执行职能严格隔断，实行聚会走动 轨制，建立和完善公谈的走动分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的走动执行契机。      ②投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，谨慎越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强硬资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于卓绝投资权限的操作需要经 过严格的审批法式；走动管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责走动执 行。      ③警示性约束。按照法例或公司端正成立各样资产投资比例的预警线，走动系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性约束。根据法律、法例和公司相干端正，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行径。走动系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动教唆和限制。      ⑤多重监控和反馈。走动管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促休养。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （2）管帐约束轨制   ①建立了基金管帐的管事轨制及相应的操作和约束规程，确守护帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相干业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了留心基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务嘱托轨制。   （3）工夫系统约束轨制   为保证工夫系统的安全褂讪运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与蚁集安全管 理、软硬件的顾惜、数据的备份、信息工夫东谈主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、调查轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察管事。监察轨制包括违法行径的访问 法式和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱管事小组看成反洗钱管事的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理管事；各相干部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱管事里面约束轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文牍体系，通过建立灵验的信拒却流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交稳妥的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了孤独于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时检验，评价公司里面约束 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项谋划 管理行为的灵验运行。                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面约束轨制是本公司董事会及管理层的使命。   （2）上述对于里面约束的表示信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面约束轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续谋划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务范围最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有贸易银行之一。在外洋，中国农业银行同样通 过我方的努力赢得了邃密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的谋划 理念，坚握审慎稳健谋划、可握续发展，藏身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽寰宇的分支机构、纷乱的电子化蚁集和多元化的 金融居品，致力于为遍及客户提供优质的金融服务，与遍及客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训导丰富，服务优质，功绩               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面约束审计，并取得无保寄望见的 SAS70 审计论说。自 2010 年起中国农 业银行畅通同过托管业务国际内控法式（ISAE3402）认证，标明了孤独平允第三方对中国农 业银行托管服务运作经由的风险管理、里面约束的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着 力加强智商开发，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“                             ‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中 得益杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年贯串荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度诞生的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/概括管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全留心设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高级职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教学好、服务智商强，高级管理层均有 20 年以上金融从业训导和高 级工夫职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和绽放式证券投 资基金共 898 只。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险约束轨制说明   严格遵守国度相干托管业务的法律法例、行业监管次第和行内相干管理端正，遵法谋划、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保相干信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束管事，对托管业务风险管 理和里面约束管事进行监督和评价。托管业务部特意成立了风险管理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监管事，孤独愚弄监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作温暖利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权管事实行聚会约束，业务印记按规程守护、存放、使用，账 户贵府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区特意成立，紧闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息表示东谈主负责，谨慎泄密；业求完了自动化操作，谨慎东谈主为事故的发生，技 术系统好意思满、孤独。   （三）     、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管契约端正的投资 比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行径。   当基金出现额外走动行径时，基金托管东谈主应当针对不爱护况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行教唆； 示相干基金管理东谈主并报中国证监会。                   五、相干服务机构   （一）销售机构   称呼：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市曙光区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   法定代表东谈主：张佑君                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 筹商东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 筹商东谈主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （3）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 筹商东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （5）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一起12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表东谈主：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 筹商东谈主：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （6）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 筹商东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：高迎欣 传真：010-57092611 筹商东谈主：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 传真：010-68858117 筹商东谈主：李雪萍 网址：www.psbc.com 客户服务电话：95580 （9）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东谈主：杨明生 电话：020-38321207、15011838290 传真：020-87310955 筹商东谈主：韩鹏 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （10）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 筹商东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95511-3 （11）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹商东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （12）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 筹商东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（寰宇） （13）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东谈主：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 筹商东谈主：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （14）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号                华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 筹商东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （15）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 筹商东谈主：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541 （16）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表东谈主：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 筹商东谈主：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话：400-831-1777 （17）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东谈主：陈占维 电话：0411-82356627                华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 传真：0411-82356590 筹商东谈主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （18）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市吉祥北大街28号 办公地址：河北省石家庄市吉祥北大街28号 法定代表东谈主：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 筹商东谈主：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （19）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 筹商东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （20）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 筹商东谈主：白智 网址：www.xacbank.com               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-869-6779 （21）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表东谈主：陆曙光 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 筹商东谈主：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005 （22）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 筹商东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （23）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 筹商东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （24）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 筹商东谈主：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话：400-889-6312 （25）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东谈主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 筹商东谈主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （26）湖南银行股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 法定代表东谈主：黄卫忠 电话：0731-89828182 传真：0731-89828806 筹商东谈主：闾娇蓉 网址：www.hunan-bank.com 客户服务电话：0731-96599 （27）华夏银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 电话：0371-61910219 传真：0371-85519869                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 筹商东谈主：田力源 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 （28）贵州银行股份有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 法定代表东谈主：杨明尚 电话：0851-88606545 传真：无 筹商东谈主：张敏婕 网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（寰宇） （29）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市曙光区缓慢路5号院3号楼8层 办公地址：北京市曙光区缓慢路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 筹商东谈主：陈冰 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住所：深圳市前海深港诱惑区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                     华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 司）      办公地址：深圳市福田区富德生命保障大厦1106室      法定代表东谈主：彭维熙      电话：0755-81994266      传真：0755-84333886      筹商东谈主：彭维熙      网址：www.jhjzfund.com      客户服务电话：400-099-3333      （72）上海汇付基金销售有限公司      住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元      办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋      法定代表东谈主：金佶      电话：021-33323999      传真：021-33323837      筹商东谈主：甄宝林      网址：www.hotjijin.com      客户服务电话：021-34013999      （73）泰信金钱基金销售有限公司      住所：北京市曙光区开国路甲92号-4至24层内10层1012      办公地址：北京市曙光区开国路乙118号京汇大厦1206      法定代表东谈主：张虎      电话：15180468717      筹商东谈主：郑雅婷      网址：www.taixincf.com      客户服务电话：4000048821      （74）上海基煜基金销售有限公司      住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）      办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室      法定代表东谈主：王翔      电话：021-35385521*210               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 传真：021-55085991 筹商东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （75）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 筹商东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （76）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市曙光区工东谈主畅通场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市曙光区工东谈主畅通场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东谈主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 筹商东谈主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （77）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表东谈主：祝中村 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 筹商东谈主：曾瑶敏 网址：www.fujifund.cn                华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 客户服务电话：0755-83999907 （78）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 筹商东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （79）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东谈主：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 筹商东谈主：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （80）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 筹商东谈主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 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法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （106）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （107）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 筹商东谈主：魏馨怡               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （108）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （109）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （110）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 筹商东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （111）国元证券股份有限公司 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住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 筹商东谈主：付婷                  华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （118）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    筹商东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （119）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169999    筹商东谈主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （120）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    筹商东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （121）南京证券股份有限公司               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 筹商东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （122）上海证券有限使命公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 筹商东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （123）大同证券有限使命公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 筹商东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （124）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 筹商东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （125）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 筹商东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （126）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （127）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东谈主：范超               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （128）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 筹商东谈主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （129）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际金钱中心26层 法定代表东谈主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 筹商东谈主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （130）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （131）国都证券股份有限公司               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （132）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 筹商东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （133）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东谈主：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 筹商东谈主：王炜哲 网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （134）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民                  华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    电话：021-68405273    传真：021-68405181    筹商东谈主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （135）国盛证券有限使命公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼    法定代表东谈主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    筹商东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （136）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹商东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （137）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927                     华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）       筹商东谈主：梁丽       网址：www.swhysc.com       客户服务电话：95523、400-889-5523       （138）中泰证券股份有限公司       住所：山东省济南市市中区经七路86号       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东谈主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       筹商东谈主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （139）世纪证券有限使命公司       住所：深圳市前海深港诱惑区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层       法定代表东谈主：李强       传真：0755-83199511       筹商东谈主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （140）金元证券股份有限公司       住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼       办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层       法定代表东谈主：陆涛       电话：0755-83025022       传真：0755-83025625       筹商东谈主：马贤清       网址：www.jyzq.cn       客户服务电话：95372               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） （141）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 筹商东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （142）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （143）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹商东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （144）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼                    华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    筹商东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    客户服务电话：95368    （145）中国国际金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    筹商东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （146）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路    法定代表东谈主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    筹商东谈主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （147）五矿证券有限公司    住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 （18-25层）    法定代表东谈主：郑宇                        华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      筹商东谈主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （148）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      筹商东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （149）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （150）中山证券有限使命公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东谈主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582                华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 筹商东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （151）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 筹商东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （152）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济工夫开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 筹商东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （153）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹商东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （154）国金证券股份有限公司               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （155）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （156）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 筹商东谈主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （157）英大证券有限使命公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春                华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 筹商东谈主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （158）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 筹商东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （159）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 筹商东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （160）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东谈主：翟璟                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （161）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 筹商东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （162）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 筹商东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （163）宏信证券有限使命公司 住所：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东谈主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 筹商东谈主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （164）太平洋证券股份有限公司                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 住所：云南省昆明市后生路389号志宏大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表东谈主：李长伟 电话：010-88321717、18500505235 传真：010-88321763 筹商东谈主：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：95397 （165）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （166）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 筹商东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （167）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市曙光区缓慢路5号院3号楼中建金钱国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838                  华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 传真：010-86499401 筹商东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （168）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星金钱广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东谈主寿金融大厦8层806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 筹商东谈主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （169）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 筹商东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （170）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹商东谈主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/                  华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   客户服务电话：95510   （171）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   筹商东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金管理东谈主不错根据情况变化加多或者减少销售机构。销售机构不错根据情况变化加多 或者减少其办理业务的城市、网点。  （二）登记机构  称呼：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市曙光区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  筹商东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  筹商电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹商东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所                   华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）      称呼：安永华明管帐师事务所（特殊往常合伙）      住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室      办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层      执行事务合伙东谈主：毛鞍宁      筹商电话：010-58153000      传真：010-85188298      筹商东谈主：蒋燕华      承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                           六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同极端他相干 端正召募。本基金召募请求也曾中国证监会 2014 年 12 月 3 日证监许可20141303 号文注 册。    本基金为契约型绽放式基金，基金存续期间为不按时。    本基金每份基金份额发售面值为 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。    本基金自 2014 年 12 月 9 日至 2015 年 1 月 9 日进行发售。召募期间，本基金共召募                          七、基金合同的收效    根据相干端正，本基金知足基金合同收效条件，基金合同于 2015 年 1 月 13 日稳荣达 效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主闲适入手管理本基金。    《基金合同》收效后，贯串 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论说中赐与表示；贯串 60 个管事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论说并建议处分决议。    法律法例另有端正时，从其端正。                        八、基金份额的申购、赎回与调理    （一）基金份额类别                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者申购时收取前端申购费的，称为 A 类；不收取前后端申购费，而从本类别基金资产入彀 提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额辞别成立代码，辞别筹备和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。   根据基金销售情况，基金管理东谈主可在不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与基 金托管东谈主协商，休养现存基金份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额握有东谈主大会，休养前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   （二）申购和赎回场面   本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托付的代销机构。   投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子走动平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资答理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资答理中心   地址：北京市曙光区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京曙光投资答理中心   地址：北京市曙光区曙光门兆泰国际AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180                  华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一起交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子走动    本公司电子走动包括网上走动、出动客户端走动等。投资者不错通过本公司网上走动 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、相干服务机构”中“（一） 销售机构”的相干款式。   基金管理东谈主不错根据情况加多或者减少申购赎回的销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （三）申购与赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日的走动时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的相干端正在指定媒介上公告。   本基金已于 2015 年 2 月 2 日起入手办理 A 类基金份额的日常申购、赎回业务，于 2015 年 4 月 2 日起入手办理 A 类基金份额的日常调理业务，已于 2018 年 3 月 8 日起入手办理 C 类基金份额的日常申购、赎回、调理及按时定额申购业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调理请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 行筹备。 行采纳基金份额类别。 在遵守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新 国法入手实施前依照《信息表示办法》的相干端正在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的数额限制 为1.00元（含申购费），每次赎回请求不得低于1.00份基金份额。基金份额握有东谈主赎回时或赎 回后在直销机构或华夏金钱保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。 具体业务办理请撤职基金管理东谈主直销机构及华夏金钱的相干端正。 最低赎回份额、基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额 余额以各代销机构的端正为准。具体业务办理请撤职各代销机构的相干端正。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 限制。基金管理东谈主必须在休养前依照《信息表示办法》的相干端正在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构端正的法式，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构证明为准。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构证明为准。投 资者赎回请求成交后，基金管理东谈主将在 T+10 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇特殊情 况，如想法 ETF 的投资市集休市、暂停走动或蔓延交收、想法 ETF 暂停走动或赎回、想法 ETF 蔓延支付赎回款项、走动算帐国法发生较大变化等，赎回款项支付的时期可相应休养。 在发生多半赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同相干端正处理。   基金管理东谈主应以走动时期终结前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证明。T 日提              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询请求的证明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。 前公告。   （七）申购费与赎回费               申购金额（含申购费）           前端申购费率   申购费由申购东谈主承担，用于市集扩充、销售、登记等各项用度。 金份额时收取。   （1）A 类份额赎回费率如下：                     握有期限               赎回费率   （2）C 类份额的赎回费率如下：   赎回时份额握有不悦 7 天的，收取 1.5%的赎回费，握有满 7 天以上（含 7 天）的，赎 回费为 0。   （3）对于赎回时份额握有不悦 7 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份 额握有满 7 天以上（含 7 天）收取的赎回费，须照章扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金 资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相干端正在指定媒介上公告。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 基金促销筹划，针对以特定走动方式(如网上走动、出动客户端走动)等进行基金走动的投资 者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主可根据法律法例要 求对基金申购费率、赎回费率等进行稳妥费率优惠。 值的公谈性，具体处理原则与操作表率撤职相干法律法例以及监管部门、自律国法的端正。   （八）申购份额与赎回金额的筹备方式   （1）当投资者采纳申购A类基金份额时，申购份额的筹备方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹备方法如下：        净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）        前端申购用度＝申购金额－净申购金额        申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹备方法如下：        前端申购用度＝固定金额        净申购金额=申购金额－前端申购用度        申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的筹备方法如下：        申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此症结产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有这个词。   例一：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元。四笔申购金额辞别为 1，000 元、50 万元、200 万元和 500 万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和取得的 A 类基金份额筹备如 下：                       申购1         申购2           申购3       申购金额（元，a）        1，000.00   500，000.00   2，000，000.00      适用前端申购费率（b）          1.2%         0.9%           0.6%       净申购金额（c=a/        988.14          （1+b））      前端申购费（d=a-c）        11.86      4，459.86     11，928.43                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）        基金份额净值（e）               1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（=c/e）              803.37     402，878.16     1，616，318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5，000，000.00                  前端申购费（b）                     1，000.00                  净申购金额（c=a-b）           4，999，000.00                  基金份额净值（d）                     1.2300                  申购份额（e=c/d）             4，064，227.64   例二：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5，000，000.00 元， 则申购取得的 C 类基金份额筹备如下：     申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   当投资者赎回基金份额时，赎回金额的筹备方法如下：        赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值        赎回用度＝赎回总金额×赎回费率        净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例三：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，握有期限半年，该日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额筹备如下：        赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元        赎回用度＝12，500.00×0.5%＝62.50元        净赎回金额=12，500.00-62.50＝12，437.50元   例四：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 C 类基金份额，握有期限 30 天，该日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额筹备如下：        净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 金资产净值除以筹备日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当蔓延筹备或公告。本基金基金份额净值的筹备，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 舍五入，由此产生的症结计入基金财产。   （九）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购请求。 产净值。 基金申购的。 情况。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 益时。   发生上述第 1-8 项暂停申购情形，且基金管理东谈主决定暂停申购时，当实时公告。要是投 资东谈主的申购请求被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基 金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。 产净值。 基金赎回的。 情况。   发生上述情形，且基金管理东谈主决定暂停赎回时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案， 已证明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个 账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续绽放日 的基金份额净值为依据筹备赎回金额。若出现上述第 8 项所述情形，按基金合同的相干条目 处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停 赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调理中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额)卓绝前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 法式执行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有穷苦或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日不息赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。脱期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）要是基金发生多半赎回，在单个基金份额握有东谈主卓绝基金总份额 20%以上的大额 赎回请求情形下，要是基金管理东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回请求有穷苦或以为因支付全部 投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主可 以脱期办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①要是基金管理东谈主以为有智商支付其他投资东谈主的全部赎回请求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回请求按正常法式进行。对于单个投资东谈主卓绝基金总份额 20% 以上的大额赎回请求，基金管理东谈主在剩余支付智商范围内对其按比例证明当日受理的赎回份 额，未证明的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。   ②要是基金管理东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回请求也有穷苦时，则所有这个词投资东谈主的赎回 请求（包括单个投资东谈主卓绝基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东谈主的赎回请求） 都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内文牍基金份额握有东谈主，说明相干处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 东谈主将提前 1 个管事日，在至少一种指定媒介刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并在再行 绽放申购或赎回日公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。   （十三）基金调理   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调理业务。   （2）基金调理以份额为单元进行请求。   （3）基金调理采选“未知价”法，即基金的调理价钱以调理请求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行筹备。   （4）投资者Ｔ日请求基金调理后，T+1 日可取得证明。   （5）除另有端正外，基金份额握有东谈主单笔转出请求撤职转出基金相干赎回份额的限制， 单笔转入请求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金管理东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采选通常的 比例证明；在转出请求得到部分证明的情况下，未证明的转出请求可根据投资者事前的采纳 和代销机构的相干端正赐与顺延或铲除基金调理。   （7）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调理业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体端正。   基金管理东谈主有权根据市集情况休养调理的法式及相干限制，但应最迟在休养收效前 2 个 管事日在至少一种中国证监会指定的信息表示媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东谈主不错暂停基金调理业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券走动场面在走动时期非正常停市，导致基金管理东谈主无法筹备当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现贯串多半赎回，基金管理东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出请求。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （4）基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额握有东谈主利益的某笔调理请求。   （5）基金管理东谈主有正派情理以为需要回绝或暂停接受基金调理请求的。   （6）发生基金合同端正的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应于规按时限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行绽放基金调理时，基金管理东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行绽放基金调理的公告。   （1）基金调理费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调理金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调理情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：要是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证明之日起再行入手筹备。            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情方式貌：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证明之日起再行入手筹备。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情方式貌：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：要是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证明之日起再行入手筹备。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情方式貌：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的握无意期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   情方式貌：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调理金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的握无意期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情方式貌：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被证明之日起再行入手筹备。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情方式貌：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均休养握无意期，筹备方法如下：   休养后的握无意期=原握无意期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其端正。   基金管理东谈主不错在法律法例和本基金合同端正范围内休养基金调理的相干业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹备如下：               技俩                   用度筹备    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1，200.00               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调理金额（F=C-E）                             1，194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹备如下：    技俩                             用度筹备    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调理金额（F=C-E）                             1，194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹备如下：                技俩                 用度筹备    转出份额（A）                            10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60，000.00    调理金额（F=C-E）                        11，940，000.00    转入基金用度（G）                               1，000.00    净转入金额（H=F-G）                       11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.300    转入基金份额（J=H/I）                       9，183，846.15              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹备如下：               技俩                   用度筹备    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调理金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金调理请求，转出握有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理证明得胜。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹备如下：               技俩                  用度筹备    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调理金额（F=C-E）                              1，194.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                             1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹备如下：               技俩                  用度筹备    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                             1，034.80    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                       14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额筹备如下：                  技俩                 用度筹备    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度(E=C*D)                               6.50    调理金额（F=C-E）                              1，293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                             1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹备如下：                技俩                  用度筹备    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调理金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹备如下：              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）               技俩                   用度筹备    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调理金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹备如下：               技俩                   用度筹备    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调理金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                        1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹备如下：               技俩                   用度筹备    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调理金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                    0.00               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金调理请求，转出握有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理证明得胜。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹备如下：                技俩                    用度筹备    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    调理金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹备如下：                技俩                    用度筹备    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10，348，000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹备如下：                  技俩                    用度筹备    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                           13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度(E=C*D)                              65，000.00               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    调理金额（F=C-E）                         12，935，000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8，623，333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1，000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹备如下：                  技俩                用度筹备    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    调理金额（J=C-I）                              1，174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                         1，168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹备如下：                  技俩                用度筹备    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    调理金额（J=C-I）                              1，174.55    转入时收取申购费率（K）                               0.00%                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）      净转入金额（L=J/(1+K)）                        1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                               0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                         1.300      转入基金份额（O=L/N）                            903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹备如下：                    技俩               用度筹备      转出份额（A）                            10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                             60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                  194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                         254，499.02      调理金额（J=C-I）                        11，745，500.98      转入基金用度（K）                               1，000.00      净转入金额（L=J-K）                       11，744，500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.300      转入基金份额（N=L/M）                       9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹备如下：                    技俩               用度筹备      转出份额（A）                            10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                             60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                  194，499.02               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    转出基金用度（I=E+H）                             254，499.02    调理金额（J=C-I）                             11，745，500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金调理请求，转出握有期为 3 年 的后端收费基金甲 1，000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理证明得胜。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹备如下：                  技俩                   用度筹备    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    调理金额（J=C-I）                                  1，282.61    转入基金用度（K）                                       0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500    转入基金份额（N=L/M）                                 855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额筹备如下：                  技俩                   用度筹备    赎回份额（O）                                       855.07    赎回日基金份额净值（P）                                   1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                 1，111.59    赎回费率（R）                                         0.5%    赎回费（S=Q*R）                                       5.56    适用后端申购费率（T）                                     1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                           15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                                1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额筹备如下：                  技俩                用度筹备    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                       10.89    转出基金用度（I=E+H）                             16.89    调理金额（J=C-I）                             1，183.11    转入基金用度（K）                                   0.00    净转入金额（L=J-K）                            1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.500    转入基金份额（N=L/M）                            788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹备如下：                  技俩                用度筹备    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金用度（D）                                  0.00    调理金额（E=C-D）                             1，200.00    销售服务费率（F）                                  0.3%    转入基金申购费率（G）                                2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                        1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                             22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                         1.300    转入基金份额（L=I/K）                            906.05      假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份，   例十四： 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 用度、转入基金用度及份额筹备如下：                 技俩                   用度筹备    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                            12，000，000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金调理请求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辞别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理证明得胜。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹备如下：                       技俩             用度筹备    转出份额（A）                                        1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                                 1，200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹备如下：                       技俩             用度筹备    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                   1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1，040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                      5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                           11.88              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）    赎回金额（Q=L-N-P）                           1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额筹备如下：                技俩                  用度筹备    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    调理金额（F=C-E）                             1，298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1，298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件 的非走动过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的法式收取转托管费。   （十六）按时定额投资筹划   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资筹划，具体国法由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或说明中所列示的按时定额投资筹划最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认                          华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。     （十八）基金上市走动     基金管理东谈主不错根据相干证券走动所上市走动国法安排本基金上市走动事宜。具体上市 走动安排由基金管理东谈主届时提前发布公告。     （十九）基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。                                九、基金的投资     （一）投资想法     通过对想法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的申诉。     （二）标的指数     恒生指数是由香港恒生银行全资从属子公司恒生指数有限公司编制，以香港股票市集的 数，是现在反应香港股市走势的最具影响力的股价指数。恒生指数于 1969 年 l1 月 24 日首 次公开发布，以 1964 年 7 月 31 日为基期，基期指数值为 100。恒生指数以港币计价。     将来要是想法 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更想法 ETF 的，则本基金的标的 指数将随之变更，不需另行召开握有东谈主大会。     将来若出现标的指数不合适法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会论说并建议处分决议，如更换基金标 的指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决。     在指数罢手编制发布至处分决议确按时期，基金管理东谈主应按照最近一个走动日的指数信 息撑握基金投资运作。     法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.hsi.com.hk     （三）投资范围     本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 投资想法，基金还可投资于全球市集的非成份股、债券、基金、金融生息器具（包括远期合 约、互换、期货、期权、权证等）               、合适证监会要求的银行进款等货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会相干端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥法式后，可 以将其纳入投资范围。   通常情况下，本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚 未证明的想法 ETF 份额可计入在内）                   。   （四）投资策略   本基金主要通过走动所买卖或申购赎回的方式投资于想法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现款流情况，本基金将概括想法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。基金也不错通过买入标的指数成 份股来追踪标的指数。为了更好地完了投资想法，基金还将投资于股指期货和其他经中国证 监会允许的生息器具，如期权、权证以极端他与标的指数或标的指数成份股相干的生息器具。 基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要采纳流动性好、走动活跃的股指期货合约， 以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数，完了投资想法。基金还可限定参与想法 ETF 基 金份额走动和申购、赎回以及股指期货之间的套利，以增强基金收益。   本基金不错基金资产特殊申购想法 ETF 份额，以进行基金建仓。   本基金力图日均追踪偏离度的十足值不卓绝 0.35%，年追踪症结不卓绝 4%。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应休养和更新相干投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （五）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）通常情况下，本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购 但尚未证明的想法 ETF 份额可计入在内）                     。   （2）本基金握有其他基金（不含货币市集基金）的市值不得卓绝基金资产净值的 10%。   （3）本基金握有归并家银行的进款不得卓绝基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资贸易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。   （4）本基金握有非流动性资产市值不得卓绝基金资产净值的 10%。其中，非流动性资             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 产是指法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （5）本基金管理东谈垄断理的全部基金（含本基金）握有任何一只基金，不得卓绝该基金 总份额的 20%。   （6）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （7）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （8）为应付赎回、走动算帐等临时用途，借入现款的比例不得卓绝基金资产净值的 10%。   （9）法律法例另有端正时，从其端正。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份 股流动性限制、想法 ETF 申购、赎回、走动被暂停或交收蔓延等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行休养。 法律法例另有端正时，从其端正。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起入手。法律法例或监管部门另有端正 的，从其端正。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当法式后，则本基金投资不再受相干限制。   为顾惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）购买不动产。   （2）购买房地产典质按揭。   （3）购买谨慎金属或代表谨慎金属的凭证。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、走动算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得卓绝基金、聚会筹划资产净值的 10%。   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外。   （7）参与未握有基础资产的卖空走动。   （8）从事证券承销业务。   （9）中国证监会辞谢的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为经估值汇率休养的标的指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款税后 利率×5%。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金管理东谈主可依据顾惜基金份 额握有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和市集老例休养基金功绩相比基准的组成和权重， 休养功绩相比基准应取得基金托管东谈主同意后，报中国证监会备案，基金管理东谈主应在休养实施 前依照《信息表示办法》的相干端正在中国证监会指定媒介上刊登公告。   （七）风险收益特征   本基金为想法 ETF 的集聚基金，想法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。   （八）基金的融资融券   本基金不错按照法律法例和监管部门的相干端正进行融资、融券以及参与转融通等相干 业务。   （九）想法 ETF 发生相干变更情形的处理方式   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳妥法式后由投资于想法 ETF 的集聚 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开握有东谈主大会；若届时本基金管理东谈主已 有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着顾惜投资者正当权益的原则，履行适 当的法式后可考中其他合适的指数看成标的指数。相应地，基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。  （十）基金投资组合论说   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度论说：  序号           技俩              金额(元)    占基金总资产                   华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）                                                                的比例(%)           其中：股票                                2，027，375.79         0.10           其中：债券                                           -               -                 资产支握证券                                    -               -           其中：买断式回购的买入返售金                                                           -               -           融资产   注：本基金本论说期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 2，027，375.79 元， 占基金资产净值比例为 0.10%。                                                                占基金资产净   序号           基金称呼   基金类型   运作方式     管理东谈主         公允价值                                                                值比例（%）                华夏沪港                  华夏基金                              走动型开                 1，873，339，                               放式                     650.00                 ETF                   公司   本基金本论说期末未握有境内股票。       行业类别             公允价值（东谈主民币）               占基金资产净值比例（%）           金融                    704，108.31                         0.04   非必需破钞品                        377，871.80                         0.02                  华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）       通讯服务                   304，247.24                        0.02        动力                    170，549.25                        0.01       房地产                    109，579.23                        0.01        工业                    109，085.17                        0.01       信息工夫                       90，312.33                     0.00       必需破钞品                      56，299.48                     0.00       公用奇迹                       47，820.51                     0.00        保健                        45，536.01                     0.00        材料                        11，966.46                     0.00 揣摸                          2，027，375.79                       0.10   注：以上分类领受全球行业分类法式（GICS）                        。                                                             占基金资产净  序号     股票代码      股票称呼     数量(股)             公允价值(元)                                                             值比例(％)   注：所用证券代码领受当地市集代码。   本基金本论说期末未握有债券。   本基金本论说期末未握有债券。   本基金本论说期末未握有资产支握证券。   本基金本论说期末未握有贵金属。   本基金本论说期末未握有权证。                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。 制日前一年内受到监管部门公开责骂、处罚的情况。本基金为指数型集聚基金，主要采选 复制策略，开发银行系想法 ETF 标的指数成份股，上述股票的投资决策法式合适相干法律 法例及基金合同的要求。    序号           称呼                 金额(元)                         华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）      本基金本论说期末未握有处于转股期的可调理债券。      本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与揣摸项之间可能存在尾差。                                 十、基金的功绩      基金管理东谈主依照恪称职守、诚笃信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来领路。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金功绩商量不包括握有东谈主认购或走动基金的各项用度，计入用度后现实收益水  平要低于所列数字。  （一）华夏沪港通恒生 ETF 集聚 A                              份额净值增                   功绩相比基                 份额净值增                   功绩相比基     阶段                       长率法式差                   准收益率标    ①－③             ②－④                  长率①                    准收益率③                                ②                     准差④  日至 2015 年       -8.60%       1.30%         -4.13%    1.36%   -4.47%          -0.06%  日至 2016 年           8.04%    1.10%         6.90%     1.11%   1.14%           -0.01%  日至 2017 年       28.29%       0.73%         25.63%    0.72%   2.66%           0.01%  日至 2018 年       -8.00%       1.30%         -8.90%    1.27%   0.90%           0.03%                     华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 日至 2019 年      12.72%     0.96%         10.98%     0.95%   1.74%    0.01% 日至 2020 年       -4.75%    1.45%         -8.66%     1.46%   3.91%    -0.01% 日至 2021 年      -12.28%    1.16%         -15.69%    1.17%   3.41%    -0.01% 日至 2022 年       -4.45%    1.74%         -7.04%     1.88%   2.59%    -0.14% 日至 2023 年      -10.25%    1.22%         -11.87%    1.28%   1.62%    -0.06% 日至 2024 年 3     -1.41%    1.38%         -2.75%     1.45%   1.34%    -0.07%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                 -7.18%    1.25%         -20.14%    1.29%   12.96%   -0.04% （2024 年 3 月 （二）华夏沪港通恒生 ETF 集聚 C                          份额净值增                    功绩相比基                份额净值增                功绩相比基    阶段                    长率法式差                    准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                  准收益率③                            ②                      准差④ 日至 2018 年       -7.40%    1.23%         -6.76%     1.21%   -0.64%   0.02%                    华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 日至 2019 年      12.38%    0.96%         10.98%    0.95%   1.40%   0.01% 日至 2020 年      -5.04%    1.45%         -8.66%    1.46%   3.62%   -0.01% 日至 2021 年      -12.54%   1.16%         -15.69%   1.17%   3.15%   -0.01% 日至 2022 年      -4.73%    1.74%         -7.04%    1.88%   2.31%   -0.14% 日至 2023 年      -10.51%   1.22%         -11.87%   1.28%   1.36%   -0.06% 日至 2024 年 3    -1.49%    1.38%         -2.75%    1.45%   1.26%   -0.07%   月 31 日 改过增份额类  别以来于今                -27.42%   1.32%         -37.35%   1.36%   9.93%   -0.04% （2024 年 3 月 注：本基金自 2018 年 3 月 8 日加多 C 类基金份额类别。                           十一、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以极端他投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的账户   本基金根据相干法律法例、表即兴文献开立证券账户、期货账户、东谈主民币和外币资金账 户，上述账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主自有的财产账户以极端他基金财产账户孤独。   （四）基金财产的守护和刑事使命 不得将基金财产归入其固有财产。 益，归基金财产。 对基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章 铲除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐范围。   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈垄断理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈垄断理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券走动场面的走动日以及国度法律法例端正需要对 外表示基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的想法 ETF 份额、股票、权证、债券、基金和银行进款本息、应收款项、其              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金投资的想法 ETF 份额按照估值日想法 ETF 的基金份额净值估值。要是基金管理 东谈主以为按上述价钱不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协 商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值。   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最 近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近走动市价， 确定公允价钱。   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变 化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，配资平台休养最近走动市价，确定公允价钱。   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。走动所上 市的资产支握证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫确定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，归并股票在走动所上市后，按走动所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会相干规 定确定公允价值。             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 定公允价值。   （1）仅在走动所场内上市走动的基金、ETF 按估值日其所在证券走动所的收盘价估值； 估值日无走动的，以最近走动日的收盘价估值。   （2）其他基金按照最新公布的基金份额净值估值。   （1）上市流通生息品按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无走动的，以 最近走动日的收盘价估值。   （2）未上市生息品按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则领受估值工夫确定 公允价值。   东谈主民币对主要外汇的汇率以中国东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇走动中心闲适 对外发文后公布的北京时期 16:30 的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价为准，如上述机构未闲适 发文端正公布上述收盘价，则为中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及相干法 律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相干法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹备 结果对外赐与公布。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （四）估值法式 量筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个管事日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值舛讹，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪状的使命东谈主应当对由于该 估值舛讹碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担 补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值舛讹使命方也曾积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值舛讹的使命方对相干当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对 估值舛讹的相干径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 使命方仍打发估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应补偿受损方的损失，并在其支             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额 加上也曾取得的欠妥得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹休养领受尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的使命方。   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估。   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹备出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的设施谨慎损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 暂停基金估值。   （七）基金净值的证明   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个绽放日走动终结后筹备当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、稳妥、合理的设施进行检验，然则未能发现该 舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除补偿使命，但基金 管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的设施缩小或摒除由此形成的影响。                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 金管理东谈主可对各样别基金份额辞别制定收益分拨决议，归并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分拨。 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在遵守法律法例的前提下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分拨的相干业务国法进 行休养，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决议确切定、公告与实施            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务国法》执行。                  十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东谈主的管理费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）基金的销售服务费。   （4）基金上市费及年费（如有）                 。   （5）除法律法例、中国证监会另有端正外，                      《基金合同》收效后与基金相干的信息表示 用度。   （6）《基金合同》收效后与基金相干的管帐师费、讼师费和诉讼费。   （7）基金份额握有东谈主大会用度。   （8）基金投资想法 ETF 的相干用度（包括但不限于想法 ETF 的走动用度、申购赎回费 用等）   。   （9）基金的证券走动用度(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、权证走动的结算费、融资融券费、证券账户相干用度极端他雷同性质的用度等)。   （10）基金进行外汇兑换走动的相干用度。   （11）基金的银行汇划用度。   （12）基金收益分拨中发生的用度。   （13）按照国度相干端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   在中国证监会允许的前提下，本基金不错从基金财产入彀提销售服务费，不需召开握有 东谈主大会，具体计提方法、计提法式在招募说明书或相干公告中载明。   （1）基金管理东谈主的管理费                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.3%。   各样别基金份额的销售服务费筹备方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中划              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 出，经登记机构辞别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （5）本条第（一）款第 1 项中第（4）至第（13）项用度根据相干法例及相应契约端正， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》收效前的相干用度。   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据相干法律法例及中国证监会的相干端正不得列入基金用度的技俩。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹备公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调理”中的“（七）申购费与赎回费”与“（八）申购份额与赎 回金额的筹备方式”中的相干端正。   本基金调理费的费率水平、筹备公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”中的“（十三）基金调理”中的相干端正。   （三）税收   基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按影相干端正编制基金管帐报表。            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 式证明。   （二）基金的年度审计 事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《基金合同》 极端他相干端正。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定媒介表示，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开表示的信息贵府。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的国法及具体法式，说明基金居品的特点等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息表示及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个管事日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东谈主根据《信息表示办法》的要求公告基金居品贵府概要。基金居品贵府概要的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个管事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品贵府概要的其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管理东谈主不错不再更新基金居品贵府概 要。   对于基金居品贵府概要编制、表示与更新的要求，自中国证监会端正之日起入手执行。   基金管理东谈主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书的 当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。   基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，表示绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 度论说）   基金管理东谈主应当在每年终结之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终结之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终结之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组结伴产情况极端流动性风险 分析等。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时论说“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下表示该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情况及居品的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，相干信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的激动、变更公司的现实约束东谈主；   （8）基金管理东谈主高级管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管理东谈主、基金托管 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高级管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股激动、现实约束 东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金入手办理申购、赎回；   （17）本基金发生多半赎回并脱期办理；   （18）本基金贯串发生多半赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （20）变更标的指数；   （21）基金份额的拆分；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相干 信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将相干情况立即论说中国证监 会。   基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说教唆性公告登载在 指定报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。   （六）信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定特意部门及高级管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息表示内容与 格局准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时论说、更新 的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐论说等公开表示的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳表示信息的报刊，本基金只需采纳一家 报刊。   为强化投资者保护，普及信息表示服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会端正之日起， 按照《信息表示办法》等相干法律法例的端正和中国证监会端正向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论说、法律成见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例端正将信             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    （八）法律法例或监管部门对信息表示另有规 定的，从其端正。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）集聚基金风险   本基金为 ETF 集聚基金，基金资产主要投资于想法 ETF，在多数情况下将撑握较高的 想法 ETF 投资比例，基金净值可能会随想法 ETF 的净值波动而波动，想法 ETF 的相干风险 可能径直或辗转成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 症结约束未达约定想法：   ①想法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖想法 ETF 时所产生的价钱各异、走动成本和走动冲击。   ③基金休养资产配置结构时所产生的追踪症结。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪症结。   ⑤基金现款资产牵累所产生的追踪症结。   ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪症结。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与想法 ETF 功绩各异的风险   本基金为想法 ETF 的集聚基金，但由于投资方法、走动方式等方面与想法 ETF 不同， 本基金的功绩领路与想法 ETF 的功绩领路可能出现各异。   （4）其他投资于想法 ETF 的风险   如想法 ETF 基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、想法 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备舛讹的风险、想法 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金可能             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 变更标的指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。   （6）成份券停牌或违约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出现 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生昭彰负面事件濒临退 市或违约风险，本基金和想法 ETF 可能会对相干成份券进行休养，从而可能产生追踪偏离、 追踪症结约束未达约定想法的风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   股票投资风险主要包括：   （1）国度/地区货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响， 导致市集价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的谋划气象受多种身分影响，如市集、工夫、竞争、管理、财务等都会 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   债券投资风险主要包括：   （1）市集平均利率水平变化导致债券价钱变化的风险。   （2）债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱 变化的风险。   （3）债券之刊行东谈主出现违约、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地责骂导 致债券价钱着落的风险。   在想法 ETF 暂停走动或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管理东谈主可 能无法赶紧、低成腹地休养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现款比例以应付赎回要求，在管理 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错概括利用备用的流动性风险管理器具以减 少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临多半赎回请求被脱期办理、赎回请求被暂停接 受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 集聚基金，投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金 的想法 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，通常情况下 流动脾气况邃密。然则在想法 ETF 暂停走动或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情况 下，基金管理东谈主可能无法赶紧、低成腹地休养基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支付 产生影响。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理设施   当本基金发生多半赎回情形时，基金管理东谈主不错领受以卑鄙动性风险管理设施：   ①脱期办理多半赎回请求；   ②暂停接受赎回请求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他设施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险管理器具，对赎回请求等进行限定休养，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的扶植设施，包括但不限于：   ① 脱期办理多半赎回请求   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回请求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回请求的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主接纳赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回请求或被暂停。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本大概分拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公 平对待。   ⑦中国证监会认定的其他设施。   相干当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面约束存在颓势或者东谈主为身分形成操作虚假 或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法走动、管帐部门诈骗、走动舛讹、IT 系统故 障等风险。   在绽放式基金的各式走动行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险约束相干业务国法，中登公司和走动所对走动参与东谈主的证券 走动资金进行前端额度约束，由于执行、休养、暂停该约束，或该约束出现额外等，可能影              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 响走动的正常进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因相干法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法约束的身分的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养而 引起基金净值波动的风险、相干法例的修改导致基金投资范围变化基金管理东谈主为休养投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理东谈主自身径直约束智商 之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以诚笃信用、长途尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极端净值上下并不预示其将来功绩领路。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。            十八、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止：             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 相连的。   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐论说。   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律成见书。   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说照料帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 十九、基金合同的内容提要   以下内容摘自《华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金基金合同》：   “第七部分 基金合同当事东谈主及权利义务   一、基金管理东谈主   （二）基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》极端他相干端正，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相干法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券和转融通等 业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相干法律、法例的前提下，制订和休养相干基金认购、申购、赎回、调理 和非走动过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》极端他相干端正，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相干端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的设施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按相干端正筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》极端他相干端正，履行信息表示及论说义务；   （12）保守基金贸易机要，不泄漏基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》极端他相干端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主泄漏；              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》极端他相干端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，何况保证投资者 大概按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终结后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》极端他相干端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：           华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，有权呈报中国证 监会，并可采选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券走动资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》极端他相干端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以诚笃信用、长途尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备富饶的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金辞别成立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相干端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金订立的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》极端他相干端正另有端正外，在 基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相干的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具成见，说明基金管理东谈主在 各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管理东谈主有未执行《基金            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳妥的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相干端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》极端他相干端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行           华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）认真阅读并遵守《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；  （3）轻柔基金信息表示，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限使命；  （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）执行收效的基金份额握有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  第八部分 基金份额握有东谈主大会  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额握有东谈主大会不诞诞辰常机构。  一、召开事由  （1）停止《基金合同》（法律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外）                                    ；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调理基金运作方式（法律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外）                                    ；  （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答法式，但法律法例或中国证监会另有端正的 除外；  （6）变更基金类别；            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外）；   （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例、基金合同和中国证监会另有端正的 除外）   ；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法式（法律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除 外）；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或揣摸握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内休养本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （4）在不违背法律法例的情况下，加多、减少、休养基金销售币种或基金份额类别设 置；   （5）经中国证监会允许，基金管理东谈主、登记机构、代销机构在法律法例端正的范围内 休养相干基金认购、申购、赎回、调理、收益分拨、非走动过户、转托管等业务的国法；   （6）在不违背法律法例的情况下，休养基金份额净值的筹备和公告时期或频率；   （7）本基金采选其他方式参与想法 ETF 的申购赎回；   （8）在条件允许的情况下，安排基金份额的上市走动；   （9）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （11）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式                华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、插手。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场所和会议格局；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和场所;   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关极端筹商方式和筹商东谈主、书面 表决成见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定场所对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定场所对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开，会议的召开方式由会议召 集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明合适法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的端正， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。   参预基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              再行召集的基金份额握有东谈主大会， 基金份额的基金份额握有东谈主或其代理东谈主参预，方可召开。 放浪日当年投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内贯串公布相干 教唆性公告；             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场所对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参预收取书面表决成见的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               ；   参预基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              再行召集的基金份额握有东谈主大会， 基金份额的基金份额握有东谈主或其代理东谈主参预，方可召开。   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者领受蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文矩法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特等决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止 《基金合同》以特等决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明，不然提交合适会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍端正的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见恶浊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 个管事日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东谈主大会的决议自通过表决之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效后 2 日内按照法律法例和中国证监会相干端正的要求 在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、对于本基金所握想法 ETF 份额愚弄表决权的方式   鉴于本基金是想法 ETF 的集聚基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 份额愚弄与想法 ETF 相干的握有东谈主权利，如想法 ETF 握有东谈主大会召集权、参预料法 ETF 握 有东谈主大会的表决权。筹备参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主的参会份额数和票数按 权益登记日本基金所握有的想法 ETF 的基金份额、该握有东谈主所握有的本基金份额占本基金 总份额的比例折算。本基金握有东谈主，如经基金管理东谈主证明其单独或揣摸握有的集聚基金份额 所对应的想法 ETF 份额不少于想法 ETF 总份额的 10%的，可对想法 ETF 愚弄基金份额握有 东谈主大会的召集权。   如想法 ETF 召开基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主有权切身出席/出具书 面表决成见或以代理投票授权托付书托福代表出席/出具书面表决成见，并有权按照所握有 的本基金基金份额对应的想法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以想法 ETF 的基金份额握有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的基金份额握有东谈主的托付以本 基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等端正， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止： 相连的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管事主谈主员。            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律成见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说照料帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   六、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁国法进 行仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决 另有端正，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。   第二十二部分 基金合同的效用                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。”                   二十、基金托管契约的内容提要   以下内容摘自《华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金托管契约》：   “一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：华夏基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成立地间：1998 年 4 月 9 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号   注册成本：2.38 亿元   组织格局:有限使命公司   存续期间：100 年   谋划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立地间：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续谋划   谋划范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金算帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参预银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、商榷、见证业务； 企业、个东谈主财务照拂人服务；证券公司客户走动结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品走动业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了 投资想法，基金还可投资于全球市集的非成份股、债券、基金、金融生息器具（包括远期合 约、互换、期货、期权、权证等）               、合适证监会要求的银行进款等货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相干端正）。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥法式后，不错将其纳入投 资范围。   通常情况下，本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚 未证明的想法 ETF 份额可计入在内）                   。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督： 尚未证明的想法 ETF 份额可计入在内）。 贸易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 是指法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 金，不得卓绝该基金总份额的 20%。 生息品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份 股流动性限制、想法 ETF 申购、赎回、走动被暂停或交收蔓延等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行休养。 法律法例另有端正时，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起入手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其端正。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳妥法式后，则本基金投资不再受相干限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自基金合同收效之日起入手。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法例的端正及基金合同的约定，对本契约第十五条第九 项基金投资辞谢行径进行监督。   根据法律法例相干基金从事的关联走动的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单极端更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联走动名单的信得过性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主有 使命守护信得过、好意思满、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证明已闻明单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格撤职了监督经由，基金管理东谈主仍违法进行关联走动，并形成基金资产损失的，由基金 管理东谈主承担使命，基金托管东谈主并有权向中国证监会论说。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股激动、现实约束东谈主或者与其有其他 要紧锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动的，基 金管理东谈主应当撤职基金份额握有东谈主利益优先的原则，留心利益打破，合适中国证监会的端正，              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 并履行信息表示义务。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经闲适采纳的、 本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基 金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要 临时休养银行间债券市集走动敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与走动敌手发生走动 前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商处分。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明调 整的名单入手收效，新名单收效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应 按照契约进行结算。基金管理东谈主负责对走动敌手的资信约束，按银行间债券市集的走动国法 进行走动，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的走动 敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据相干法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主采纳进款 银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定采纳存 款银行。   本基金投资银行进款应合适如下端正： 务账目及核算的信得过、准确。 账户贵府、投资指示、进款证实书等相干文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等相干法律法例，以及国度相干账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在采纳进款银行时有违背相干法律法例的端正及基金合同 的约定的行径，应实时以书面格局文牍基金管理东谈主在 10 个管事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文牍的违法事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应立即论说中国证监会，同期文牍基金管理东谈主在           华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   （六）基金托管东谈主根据相干法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值筹备、 基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩领路数据等进行监督和核查。   要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩领路数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即论说中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据相干法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相干问题的文牍》等相干法律法例端正。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险约束预案等次第轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述次第轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述次第轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当 将上述次第轨制以及董事会批准上述次第轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数量、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管理东谈主与承销商订立的 销售契约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数量、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满。 变化导致基金管理东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管理东谈主对该风险的摒除或留心设施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经事前书面见知基金管理东谈主，有权回绝执行其相干指示。因回绝执行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权论说中国证监会。 东谈主大概正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或           华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主无法安全守护基金财产的使命与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违背法律法 规和基金合同的端正，应实时以书面格局文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文牍后应鄙人一管事日前实时查对并以书 面格局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法式也曾收效的 投资指示违背法律、行政法例和其他相干端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基 金管理东谈主，并论说中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在端正时期内回话并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督论说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应实时论说中国证监会，同期文牍 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东谈主无正派情理，回绝、费劲 对方根据本契约端正愚弄监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主筹备的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相干信息表示和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》                                     、基金 合同、本契约极端他相干端正时，应实时以书面格局文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主            华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 收到文牍后应鄙人一管事日前实时查对并以书面格局给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包 括但不限于：提交相干贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时期内 回话基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时论说中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正派情理，回绝、费劲 对方根据本契约端正愚弄监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。   五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处分。 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管 理东谈主采选设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 握有东谈主东谈主数合适《基金法》            、《运作办法》等相干端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在端正时期内，聘用具有从事证券相 关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参预验资的 2 名或              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐管事，基金管理 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正执行。 用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按相干端正开设、使用并管理；若无相干端正，则基金托管东谈主应当比 照并遵守上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 关端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金订立寰宇银行间债 券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相干国法使用并管理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的守护   基金财产投资的相干什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验约束下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构现实灵验约束的证券不承担 守护使命。   （八）与基金财产相干的要紧合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相干的要紧合同的原件辞别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主守护。除契约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相干的要紧合同期应保 证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原 件。要紧合同的守护期限为基金合同停止后 15 年。   八、基金资产净值的筹备和复核   （一）基金资产净值的筹备及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的症结计入基金 财产。国度另有端正的，从其端正。   每管事日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。   基金管理东谈主每管事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和相干法律法例的端正对外公布。   十二、基金份额握有东谈主名册的登记与守护             华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须辞别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个走动日或全部走动日的基金份额握有东谈主名册，基金 管理东谈主应实时提供，不得拖延或回绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同收效日、基金合同停止日 等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守秘 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按有 关法例端正各自承担相应的使命。   十六、托管契约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后收效。   （三）基金托管契约停止的情形   十八、争议处分方式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处分，协商、统一不可 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息忠实、长途、 尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，顾惜基金份额握有东谈主的正当权益。              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。”                二十一、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和代销机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额握有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金管理东谈主根据握有东谈主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额握有东谈主在本 公司未致密无比填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东谈主无法送出的除外。   指随基金走动对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相干材料、 客户服务问答等。   （二）电子走动   握有中国开发银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在华夏基 金投资答理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子走动的相干契约，接受本公司相干服务条目并办理相干手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调理、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短服气务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信格局取得市集资讯、居品信息、公司动态等服务教唆。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、鼎新个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十二、其他应表示事项   （一）2025年3月20日发布对于华夏基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调 整为基金管理东谈主承担并改造基金合同的公告。                  二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支              华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新） 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                    二十四、备查文献 件。  （二）存放场所  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    华夏基金管理有限公司                                   二〇二五年三月二十一日               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）                    附件一：标的指数编制决议             （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   本文献之使用者须留心，在一些特等情况下，指数处理可能有别于以下的一般作念法。恒 生指数公司保留决定最合适作念法的权利。   目的：看成反应香港股票市集举座领路的商量。   选股限度：指数检验数据截止日的恒生概括大中型股指数成份股；不包括第二上市异邦 公司、合订证券、股票称呼以「B」收尾的生物科技公司及股票称呼以「PC」收尾的特专科 技公司。   一、候选阅历   市值要求：恒生概括大中型股指数成份股   上市历史要求：至少三个月（筹备至指数检验会议当日）   流动性要求：投资类指数的换手率测试（每月换手率为 0.1%或以上，确定请见指数编 算总则）   二、成份股挑选准则   按行业组别选股   合阅历的股票会根据恒生行业分类系统的行业分类结果被拨入以下的行业组别：                       恒生行业分类系统        行业组别   代号               行业               华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）  行业组别的组成会至少每两年检验一次。   决定个别行业组别成份股数量的探讨身分  个别行业组别里的成份股数量将根据以下原则决定：  •   想法是使每个行业组别的市值遮蔽率不低于 50%；  •   行业组别的特征，包括上市公司数量及市值之分散；及  •   该行业组别在指数里的占比与举座市集之相比。  指数将保留至少 20 只被界定为香港公司的成份股，此数量会至少每两年检验一次。   选股原则  一般而言，将按以下原则对每个行业组别里的合阅历公司进行评审：  •   行业组别里的代表性；  •   市值；  •   成交额；及  •   财务领路，包括盈利。  可能为回复行业平衡而进行跨行业组别的成份股变动。  每次指数检验可能会或可能不会新增或剔除成份股。  现存成份股倘不再合适候选阅历会被探讨剔除；如有合适的候选证券，行业组别内最小 及成交最不活跃的现存成份股同样会被探讨剔除。  恒生指数照拂人委员会探讨过上述身分后决定最终成份股。   三、成份股数量  固定为 100（扩容过程中）               。   四、分类指数  共有四个分类指数：金融、公用奇迹、地产和工贸易。  成份股会按恒生行业分类系统及下表配对至其中一个分类指数：                         恒生行业分类系统       分类指数      代号              代号          金融        50           金融业       公用奇迹         40          公用奇迹          地产        60          地产建筑业           华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）     工贸易         25                 必需性破钞 五、其他信息                             其他信息  检验周期：    每季(数据放浪每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重休养周期：   每季  加权方法：    流通市值加权           非异邦公司成份股：8%（个股）  比重上限：           异邦公司成份股：4%（个股）；10%（揣摸）  推出日历：    1969年11月24日   基日：     1964年7月31日   基值：     100   货币：     港币  指数发布：    每隔2秒实时发布  指数代码：          路孚特                 彭博      经济通   汇港信息  价钱指数                .HSI           HSI     HSI    HSI 总股息累计指数         .HSIDV             HSIRH     -      - 净股息累计指数         .HSIDVN            HSINH     -      - 相干本档的专盛名词及筹备方法确定，请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。                 华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）  六、修改记录        日历                        简述                 ? 新增房地产相信投资金至选股限度                 ? 更新指数比重上限                 ? 更新选股限度                 ? 新增股权高度聚会公司不合适候选阅历的政策                 ? 更新选股限度                   动                 ? 新增同股不同权及/或第二上市之大中华公司至选股限度极端比                   重上限                 ? 更新成份股数量                 ? 更新指数代码                 ? 改以行业组别看成选股方法                 ? 镌汰上市历史要求至三个月                 ? 更新成份股数量至100只                 ? 齐截成份股比重上限至8%                 ? 更新指数编算决议格局                 ? 中语版首刊                  华夏沪港通恒生走动型绽放式指数证券投资基金集聚基金招募说明书（更新）                  ? 更新成份股数量（固定为 100）                  ? 新增主要上市异邦公司至选股限度极端比重上限                  （2023 年 11 月指数检验入手实施）   声明   所有这个词于此文献所载之数据仅供参考之用。恒生指数有限公司（「恒生指数公司」）致力于确 保于此文献所载之数据属准确及可靠，惟恒生指数公司并不作出任何声明或保证该等数据的 准确性、好意思满性或可依赖性。任何东谈主士因依赖此档之任何内容，或因此文献所载任何数据之 舛讹或遗漏而引致任何毁伤或损失，恒生指数公司概不承担任何使命（岂论是民事侵权行径 使命或合约使命或其他）           。此档内容可通常作出更新而毋须另行文牍。   所有这个词于此文献所载之贵府或内容均不代表恒生指数公司对任何投资作出昭示或表示的 建议或推介。投资波及风险，任何东谈主士如有投资之需求，应根据其自身的投资目的、财务状 况及私有需要作出决定，并商榷孤独投资成见。

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