广发百发100A,广发百发100E: 广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金更新的招募说明书
广发中证百度百发策略 100 指数型证券投
资基金更新的招募说明书
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
时分：二〇二五年三月
【要害指示】
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应追究阅读本招募说明书。
基金料理东谈主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩弘扬的保证。
基金料理东谈主依照恪称包袱、丰足信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
（1）指数样本空间
指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组
成：
（2）选样方法
对样本空间内证券，按其轮廓财务因子、轮廓动量因子和搜索因子策动的轮廓评分降序
名次，登科名次前 100 名的证券动作指数样本。
单个证券的轮廓评分策动如下：
流动欠债比率、EV/EBITDA、净利润同比增长率、股权围聚度、解放流通市值共 8 个财务因
子，接纳因子分析模子，策动每期每个证券的轮廓得分，记为轮廓财务因子；
动量方针，按照大小由高到低名次取前 30%记为动量因子，后 30%记为回转因子，中间 40%
部分记为安详因子，根据量化模子策动的评分记为轮廓动量因子；
总量因子和增量因子；对搜索总量因子和增量因子构建因子分析模子，策动每期每个证券的
轮廓得分，记为搜索因子；
算每个证券内在价值，登科排序最大的 100 只证券动作指数样本。
研究标的指数具体编制有商酌及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
http://www.csindex.com.cn
成本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因
政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非
系统性风险，由于基金投资东谈主运动多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理
实施过程中产生的基金料理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评
价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标
的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、
追踪误差抵制未达约定方针的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险等。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同
风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的额外风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。
投资有风险，投资东谈主拟认购(或申购)基金时应追究阅读本基金《招募说明书》、《基金合
同》、《基金居品贵寓概要》等信息流露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，充分考
虑投资东谈主自身的风险承受才调，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资行径作
出孤苦决策。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资要承担相应风险。
基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并不组成本基金功绩弘扬的保证。
为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2024 年 6
月 25 日，研究财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（本陈述中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 弁言
《广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公
开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开募
集绽开式证券投资基金流动性风险料理划定》
（以下简称“《流动性风险料理划定》”）、
《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》（以下简称“《指数基
金携带》”）以及《广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金基金合同》
（以下
简称“基金合同”）编写。
基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性陈述或要紧遗漏，
并对其确切性、准确性、竣工性承担法律使命。
广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基
金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权
任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或
者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权益、义务
的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本
基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同极端他研究划定享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了
解基金份额抓有东谈主的权益和义务，应选藏查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
更新
同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充
指数型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充
售公告》
行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等
《基金法》：指2012年12月28日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议
通过，自2013年6月1日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念
出的校正
券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正
年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金
信息流露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正
投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正
《流动性风险料理划定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公
开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关对其经常作念出的校正
《指数基金携带》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同庚2月1日实施的《公开召募
证券投资基金运作携带第3号——指数基金携带》及颁布机关对其经常作念出的校正
体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
存续或经研究政府部门批准援助并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织
关法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、休养、非来往过户、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建
立并看守基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户等
受广发基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构
份额余额极端变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
《业务国法》：指《广发基金料理有限公司绽开式基金业务国法》，是措施基金料理东谈主
所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同谨守
份额的行径
兑换为现款的行径
件，请求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额休养为基金料理东谈主料理的其他基
金基金份额的行径
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购请求的一种投资方式
中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入请求份额总和后的余额)超
过上一绽开日基金总份额的10%
已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽朗
他金钱的价值总和
额净值的过程
（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介
赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在10个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含条约
约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、金钱支抓
证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来往的债券等
可能发生的变更，或基金料理东谈主按照本基金合同约定更换的其他指数
料概要》极端更新
第三部分 基金料理东谈主
一、概况
珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
世界联合客服热线：95105828
鼓吹称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
火食通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融改进投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东谈主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券
股份有限公司服务。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务总
监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命
公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金料理
有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会
主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发海外金钱料理有限
公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公
司服务，曾任广发基金料理有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有限公
司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食时候服
务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集
团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中
银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发
筹划究诘有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金料理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：孤苦董事，博士，素养、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）推行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司
党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：孤苦董事，博士，素养，现任浙大城市学院法学院素养，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副素养、
法律系副主任、法学院副院长、法学院素养，宁波大学法学院素养。
姚海鑫先生：孤苦董事，博士，素养，现任辽宁大学新华海外商学院素养，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展筹划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司商酌处副科长，广东
发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司市集拓展部副总经
理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息时候部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息时候部副司理、司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总
司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东谈主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发
基金料理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销料理部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广
发基金料理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销料理部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外金钱料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学
院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司服务，曾任广发基金料理有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本料理有限公司董事长。曾任上海荣臣集
团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，
易方达基金料理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金料理有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务，
历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、轮廓料理部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保金钱料理公司、工
银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司服务，历任广发基金料理有限公司固定收益
部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总
司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司服务，历任广发基金料理有限公司研究员、机
构答理部副总司理、筹划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总
司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工
作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发海外金钱料理
有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基
金料理有限公司服务，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历
任广发基金料理有限公司中央来往部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投长途理有限公司、合正投长途理有限公司服务。历任广发基金料理有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与改进业务部总司理。
胡骏先生，理学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证百度百发策略 100
指数型证券投资基金基金司理(自 2021 年 12 月 29 日起任职)、广发中证科创创业 50 增强策略
来往型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 18 日起任职)、广发高股息优享夹杂
型证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 13 日起任职)。曾任广发基金料理有限公司量化投资
部研究员，广发百发大数据策略价值活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理助理(自 2021 年 6
月 17 日至 2022 年 8 月 24 日)、广发百发大数据策略成长活泼配置夹杂型证券投资基金基金经
理(自 2021 年 12 月 29 日至 2023 年 1 月 10 日)。
历任基金司理：陆志明，任职时分为 2014 年 10 月 30 日至 2016 年 7 月 28 日；季峰，任职
时分为 2014 年 11 月 24 日至 2022 年 2 月 15 日。
基金料理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副
总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部
总司理林英睿先生、投长途理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担
任权益公募投资决策委员会联席主席。
三、基金料理东谈主的职责
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、基金料理东谈主承诺
（1）严格谨守《基金法》极端他相干法律法例的划定，并建立健全里面抵制轨制，选用有
效措施，看重违反《基金法》极端他法律法例行径的发生；
（2）根据基金合同的划定，按照招募说明书列明的投资方针、策略及限制进行基金金钱的
投资。
（1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律法例以及中国证监会划定不容的其他行径。
（1）依照研究法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；
（3）不泄漏在职职时期瞻念察的研究证券、基金的贸易阴事、尚未照章公开的基金投资内容、
基金投资商酌等信息；
（4）不协助、接受托付或以其他任何神气为其他组织或个东谈主进行证券来往。
五、基金料理东谈主的里面抵制轨制
基金料理东谈主的里面风险抵制轨制包括里面抵制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。内
部抵制大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，对各项基本料理轨制的统治和指导。
里面抵制大纲明确了里面抵制方针和原则、里面抵制组织体系、里面抵制轨制体系、里面抵制
环境、里面抵制措施等。基本料理轨制包括风险抵制轨制、基金投长途理轨制、基金绩效评估
考查轨制、围聚来往轨制、基金管帐轨制、信息流露轨制、信息系统料理轨制、职工守秘轨制、
危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要
职责、岗亭确立、服务要求、业务进程等的具体说明。
根据基金料理业务的特色，公司援助次序递进、权责联合、严实灵验的四谈内控防地：
业务均制定选藏的操作进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺谨守，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立要害业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的使命。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤苦于其他部门和业务举止，对里面抵制轨制的推行
情况实行严格的查验和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管东谈主基本情况
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路167号
邮政编码：200120
法定代表东谈主：吕家进
成立日历：1988年8月22日
批准援助机关和批准援助文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号
组织神气：股份有限公司
注册成本：207.74亿元东谈主民币
存续时期：抓续规划
兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制贸易银行
之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日庄重在上海证券来往所挂牌上市（股票代码：
现营业收入1130.43亿元，同比增长1.80%，收尾包摄于母公司鼓吹的净利润430.49亿元。开
业三十多年来，兴业银行长久坚抓“赤诚服务，相伴成长”的规划理念，接力于于为客户提供
全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门确立及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设金钱托管部，下设轮廓料理处、证券基金处、信赖保障处、
答理私募处、需求支抓处、稽核监察处、投资监督处、运行料理处，共有职工100余东谈主，业务
岗亭东谈主员均具有基金从业经验。
三、基金托管业务规划情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管经验。基金托管业务批准文号：证
监基金字200574号。死心2024年12月31日，兴业银行共托管证券投资基金758只，托管基金
的基金金钱净值统共26081.79亿元，基金份额统共24654.03亿份。
四、基金托管东谈主的里面抵制轨制
（一）里面抵制方针
严格谨守国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和行内研究料理划定，遵法规划、
措施运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金金钱的安全竣工，确保研究信息的真
实、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（二）里面抵制组织结构
兴业银行基金托管业务里面抵制组织架构由总行里面抵制委员会、总行风险料理部门、
总行审计部、总行金钱托管部、总走运营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控
制组织依照本行相干轨制对本行托管业务风险料理和里面抵制实施料理。
（三）里面抵制原则
金钱托管业务的各机构和从业东谈主员；
“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展金钱托管业务；
彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率；
部轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及规划料理的需要，当令进行相
应修改和完善；里面抵制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；
（四）里面抵制轨制及措施
行径措施等一系列规章轨制。
制措施。
订承诺书。
证业务不中断。
五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和要领
基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作办
法》、基金合同极端他研究划定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、
用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金金钱估值和基金净值的策动、收益分拨、申购
赎回以极端他研究基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同和研究法律法例规
定的行径，应实时以书面神气通知基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到通知后应实时查对
并以书面神气对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，
督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金
托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行径，立即陈述中国证监
会，同期，通知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他研究划定，或者违反基金
合同约定的，应当拒却推行，立即通知基金料理东谈主，并实时向中国证监会陈述。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往要领一经见效的投资指示违反法律、行政法例和其
他研究划定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金料理东谈主，并实时向中国证监会报
告。
第五部分 相干服务机构
一、 基金份额销售机构
直销机构：广发基金料理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔31－33楼；广东省珠海
市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表东谈主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售相办事宜的问询、绽开式基金的投资究诘及投诉
等。
基金料理东谈主可根据研究法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金料理东谈主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相干业务时，请罢职各销售机构
业务国法与操作进程。
二、 注册登记机构
称呼：广发基金料理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔31－33楼；广东省珠海
市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表东谈主：葛长伟
研究东谈主：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、 讼师事务所和承办讼师
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）
负责东谈主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
研究东谈主：邓传远
四、 管帐师事务所和承办注册管帐师
称呼：安永华明管帐师事务所（额外粗俗合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法东谈主代表：毛鞍宁
研究东谈主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册管帐师：冯所腾、林亚小
第六部分 基金的召募
基金料理东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《公开召募证券投
资基金销售机构监督料理办法》、基金合同极端他研究划定召募本基金，并于2014年9月15日
经中国证监会证监许可2014958号文注册召募。
本基金为契约型绽开式基金，基金存续期为不依期。
本基金自2014年10月20日至2014年10月28日进行发售。本基金召募对象为妥贴法律法例
划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
本基金的面值为每份基金份额东谈主民币1.00元。
第七部分 基金合同的见效
一、 基金合同的见效
本基金的基金合同于2014年10月30日庄重见效。自该日起，本基金料理东谈主庄重开动料理
本基金。
二、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱范围
《基金合同》见效后，运动二十个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资
产净值低于5000万元情形的，基金料理东谈主应当在依期陈述中赐与流露；运动六十个个服务日
出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会陈述并提议处罚有商酌，如休养运作方式、与
其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律法例另有划定时，从其划定。
第八部分 基金份额的申购、赎回与休养
一、 申购与赎回的场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，
并在料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：
本基金销售机构的具体名单，详见本基金招募说明书第五部分。
二、 申购与赎回的绽开日实时分
投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往所、深圳证
券来往所的浮浅来往日的来往时分，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时分变更或其他额外情况，
基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息
流露办法》的研究划定在指定媒介上公告。
基金料理东谈主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月开动办理申购，具体业务办理时分在申
购开动公告中划定。
基金料理东谈主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时分在赎
回开动公告中划定。
在确定申购开动与赎回开动时分后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披
露办法》的研究划定在指定媒介上公告申购与赎回的开动时分。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或者
休养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或休养请求且登记机构阐述
接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、 申购与赎回的数额限制
额为 1 元东谈主民币（含申购费）；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构
网点公告。各基金代理销售机构有不同划定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期
罢职销售机构的相干业务划定。
者当日抓有份额减少导致在销售机构兼并来往账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记机构
有权将沿路剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同划定的，投资者在该销售机构办理
上述业务时，需同期罢职销售机构的相干业务划定。
选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购
等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，基金料理东谈主基于投资运作与风险抵制的需
要，可选用上述措施对基金范围赐与抵制。具体划定请参见相干公告。
限制。基金料理东谈主必须在休养前依照《信息流露办法》的研究划定在指定媒介上公告。
四、 申购与赎回的原则
行策动；
基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东谈主必须在新规
则开动实施前依照《信息流露办法》的研究划定在指定媒介上公告。
五、 申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据销售机构划定的要领，在绽开日的具体业务办理时天职提议申购或赎回
的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；本
基金登记机构阐述基金份额时，申购见效。
基金份额抓有东谈主递交赎回请求，赎回成立；本基金登记机构阐述赎回时，赎复活效。投
资东谈主赎回请求见效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生渊博赎
回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本
基金合同研究条件处理。
遇来往所或来往市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基
金料理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的成分影响业务处理进程，则赎回款顺延至上述情形捣毁后
的下一个服务日划出。
基金料理东谈主应以来往时分收尾前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求日
(T 日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐述。T 日提交的
灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查
询请求的阐述情况。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定见效，而仅代表销售机构如实接收
到申购、赎回请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回请求的
阐述情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其相干权益受
损的，基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购
不见效，则申购款项退还给投资东谈主。
六、 申购费率、赎回费率
（1）本基金A类基金份额和E类基金份额在申购时收取申购用度。
通过基金料理东谈主的直销柜台申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：
A 类基金份额
申购金额（M） 申购费率
M M≥500 万 1000 元/笔
特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金料理东谈主发布的相干公告为准。
除上述特定投资群体外，申购本基金A类基金份额的整个投资者，本基金申购费率最高不高于
A 类基金份额
申购金额（M） 申购费率
M M≥500 万 1000 元/笔
申购本基金E类基金份额的整个投资者，本基金申购费率最高不高于0.6%，如下表所示
E 类基金份额
申购金额（M） 申购费率
M M≥588 万 888 元/笔
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以执行收取为准。
（2）本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推
广、销售、注册登记等各项用度。
（3）基金料理东谈主对部分基金抓有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。
本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额在投资者赎回时收取赎回费，赎回费率随请求份额
抓无意分的增多而递减。具体费率如下表所示：
A 类基金份额赎回费：
A 类基金份额
抓有期限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
T≥2 年 0
E 类基金份额赎回费：
E 类基金份额
抓有期限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
T≥3 个月 0
赎回用度由赎回本基金基金份额抓有东谈主承担，对抓续抓有少于 7 日的投资东谈主收取的赎回
费，将沿路计入基金财产，对抓续抓有长于 7 日（含）的投资东谈主收取的赎回费，不低于赎回费
总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
业务模式。本基金灵通的 C 类收费模式是指不收取申购费、对抓续抓有期不少于 7 日（含 7
日）的投资者不收取赎回用度（对于抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产），只收取 0.4%/年的销售服务费，其中，销售服务费不是
从基金金钱中列支，而是由本公司注册登记系统针对每个客户的 C 类金钱逐日计提并记录在
每个客户帐户，在客户赎回或休养时从客户的赎回或休养款项中扣除。
以 C 类收费模式购买本公司旗下基金，并抓有一年及以上的投资者，收取首年逐日计提的销
售服务用度，并从赎回或休养款项中扣除。自基金份额阐述日次年的年度对日（含该日）起
所产生的销售服务费赐与免除。
休养收费方式，基金料理东谈主依照研究划定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办
法》研究划定在指定媒介上公告。
以妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。
基金促销商酌，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时期，
基金料理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者妥贴调低基金申购费率、
赎回费率和休养费率。
七、 申购份额与赎回金额的策动方式
（1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额，则其申购金额包括申购
用度和净申购金额。申购份额的策动公式为：
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
或，申购用度＝固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资东谈主（粗俗客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日基金
份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10，000/(1+1.2%)=9，881.42 元
申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元
申购份额=9，881.42/1.050=9，410.88 份
即：投资者（粗俗客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，
假定申购当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到 9，410.88 份基金份额。
例：某投资者（特定投资群体）在直销柜台投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假
设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到的基金份额策动如下：
净申购金额=50，000/（1+0.48%）=49，761.15 元
申购用度=50，000－49，761.15=238.85 元
申购份额=49，761.15/1.050=47391.57 份
即投资者（特定投资群体）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为
例：某投资者在指定的销售机构购买 50，000 元申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当
日基金份额净值为 1.050 元，则可得到的基金份额策动如下：
净申购金额=50，000/（1+0.60%）=49，701.79 元
申购用度=50，000－49，701.79=298.21 元
申购份额=49，701.79/1.050=47，335.04 份
即投资者投资 50，000 元申购本基金的 E 类基金份额，对应申购费率为 0.6%，假定申购
当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到 47，335.04 份基金份额。
接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行策动，策动公式：
赎回总金额=赎回份额 × T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额 × 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 - 赎回用度
例：某投资者赎回 10 万份 E 类基金份额，份额抓有期限 30 天，对应赎回费率为 0.30%，
假定赎回当日 E 类基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100，000×1.213=121，300.00 元
赎回用度=121，300.00×0.30%=363.90 元
净赎回金额=121，300.00－363.90=120，936.10 元
即：投资者赎回本基金 10 万份 E 类基金份额，份额抓有期限 30 天，假定赎回当日 E 类
基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120，936.10 元。
例：某投资者赎回本基金 10 万份 E 类基金份额，份额抓有期限 150 天，假定赎回当日
基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回金额＝100，000×1.015-0＝101，500.00 元
策动公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金金钱净值/T 日该类别基
金份额的余额数目。
本基金份额净值的策动，保留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。
遇额外情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长策动或公告。
申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述策动
结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回
金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
八、 申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、 拒却或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：
请求。
时。
产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。
时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当暂
停接受基金申购请求。
系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法浮浅运行。
发生上述第 1、2、3、5、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定拒却或暂停接
受投资东谈主的申购请求时，基金料理东谈主应当根据研究划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况捣毁时，
基金料理东谈主应实时还原申购业务的办理。
十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项：
请求或减速支付赎回款项。
系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法浮浅运行。
时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当采
取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。
发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项时，
基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付；如暂
时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，
未支付部分可展期支付，并以后续绽开日的基金份额净值为依据策动赎回金额。若出现上述
第4项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额抓有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将当
日可能未获受理部分赐与销亡。在暂停赎回的情况捣毁时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务
的办理并公告。
十一、 渊博赎回的认定及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金休养中转出
请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入请求份额总和后的余额)卓越前一
绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。
当基金出现渊博赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的金钱组合景况决定全额赎回或
部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才调支付投资东谈主的沿路赎回请求时，按浮浅赎回程
序推行。
（2）部分展期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的沿路赎回请求有难题或以为因支付
投资东谈主的沿路赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金料理
东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求延
期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘展期赎回或取消
赎回。遴聘展期赎回的，将自动转入下一个绽开日延续赎回，直到沿路赎回为止；遴聘取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被销亡。展期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一
并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全
部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎
回处理。
（3）若本基金发生渊博赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回请求卓越上一绽开日基金总份
额 20%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主卓越该比例以上的赎回请求实阐明期办
理（基金份额抓有东谈主可在提交赎回请求时遴聘将当日未获办理部分赐与销亡），对该单个基金
份额抓有东谈主剩余赎回请求与其他账户赎回请求按前述条件处理。
（4）暂停赎回：运动 2 个绽开日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金料理东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得卓越 20
个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个来往日内通知基金份额抓有东谈主，说明研究处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
停公告。
绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。
金料理东谈主应依照《信息流露办法》的研究划定在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的公
告，并在再行开动办理申购或赎回的绽开日公告最近一个服务日的基金份额净值。
告一次。暂停收尾基金再行绽开申购或赎回时，基金料理东谈主应依照《信息流露办法》的研究
划定在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近
一个服务日的基金份额净值。
十三、 基金休养
基金料理东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金料理东谈主
料理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，相干国法由基金料理东谈主
届时根据相干法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。
十四、 转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照划定的圭臬收取转托管费。
十五、 依期定额投资商酌
基金料理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资商酌，具体国法由基金料理东谈主另行划定。投
资东谈主在办理依期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资商酌最低申购金额。
十六、 基金的非来往过户
基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非
来往过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是
指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于妥贴条件
的非来往过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。
十七、 基金的冻结与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
如相干法律法例允许基金料理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主
将制定和实施相应的业务国法。
第九部分 基金的投资
一、 投资方针
本基金接纳被迫式投资策略，通过严格的投资要领敛迹和数目化风险料理妙技，力图控
制本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度小于 0.50%，年追踪误差不超
过 6%，收尾对中证百度百发策略 100 指数的灵验追踪。
二、 投资范围
本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，以中证百度百发策略 100 指数的成份
股极端备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地收尾投资方针，本基金也可少
量投资于其他股票（非标的指数成份股极端备选成份股、存托凭证）、银行入款、债券、债券
回购、权证、股指期货、金钱支抓证券、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许本基
金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的相干划定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴要领后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例不低于 90%，每个来往日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行妥贴要领后，
不错休养上述投资品种的投资比例。
三、 投资策略
本基金为指数型基金，原则上接纳完全复制法，按照成份股在中证百度百发策略 100 指
数中的基准权重构建指数化投资组合。
（一）金钱配置策略
本基金以追求标的指数持久增长的安详收益为宗旨，在镌汰追踪误差和抵制流动性风险
的双重敛迹下构建指数化的投资组合。
本基金股票金钱占基金金钱的比例不低于 90%，其中，标的指数成份股极端备选成份股
的投资比例不低于非现款基金金钱的 80%；每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）股票投资策略
本基金接纳完全复制法追踪中证百度百发策略 100 指数，按照个股在标的指数中证百度
百发策略 100 指数中的基准权重构建股票组合。
本基金选用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成极端权重构建基金股票投资
组合，并根据标的指数成份股极端权重的变动进行相应休养。
当预期成份股发生休养和成份股发生配股、增发、分成等行径时，以及因基金的申购和
赎回对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，基金料理东谈主会对投资组合进行妥贴休养，
镌汰追踪误差。
如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的成分，使基金料理东谈主无法依指
数权重购买成份股时，基金料理东谈主不错根据市集情况，诱导训诫判断，对投资组合进行妥贴
休养，以取得更接近标的指数的收益率。
（1）依期休养
本基金股票组合根据所追踪的中证百度百发策略 100 指数对其成份股的休养而进行相应
的依期追踪休养。
（2）不依期休养
根据指数编制国法，当中证百度百发策略 100 指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重再行休养时，本基金将进行相应休养。
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而灵验追踪标的指数。
根据法律、法例和基金合同的划定，成份股在标的指数中的权重因其他额外原因发生相
应变化的，本基金不错对投资组合料理进行妥贴变通和休养，戮力镌汰追踪误差。
本基金接纳被迫式投资策略，通过严格的投资要领敛迹和数目化风险料理妙技，力图控
制本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度小于 0.50%，年追踪误差不超
过 6%。如因指数编制国法休养或其他成分导致追踪偏离度和追踪误差卓越上述范围，基金管
理东谈主应选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。
资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。
（三）债券投资策略
基于基金流动性料理和灵验利用基金金钱的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、
央行单据等债券，保证基金金钱流动性，提高基金金钱的投资收益。本基金将根据宏不雅经济
形式、货币政策、证券市集变化瓜分析判断将来利率变化，诱导债券订价时候，进行个券选
择。
（四）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，遴聘流动性好、来往
活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值订价，与股票现货金钱进行匹配，收尾多头或空头的套期保值操作，以对冲风险金钱组合
的系统性风险和流动性风险。并利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时常休养的来往成
本和追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金料理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和
招募说明书（更新）等文献中流露股指期货来往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、
风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策
和投资方针。
（五）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资用具，投资原则为成心于加强基金风险抵制，成心于提高基金
金钱的投资效率，抵制基金投资组合风险水平，更好地收尾本基金的投资方针。
若将来法律法例或监管部门有新划定的，本基金将按最新划定推行。
四、 功绩相比基准
本基金的标的指数为：中证百度百发策略 100 指数。
本基金功绩相比基准为：95%×中证百度百发策略 100 指数收益率+5%×银行活期入款利
率(税后)。
将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致
使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发
生之日起十个服务日内向中国证监会陈述并提议处罚有商酌，如更换基金标的指数、休养运作
方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行
表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有商酌确依时期，基金料理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投
资运作。
五、 风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基
金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
六、 将来条件许可情况下的基金模式休养
若将来本基金料理东谈主推出兼并标的指数的来往型绽开式指数基金（ETF），则基金料理东谈主
在履行妥贴要领后使本基金选用 ETF 汇注基金模式并相应修改《基金合同》，届时无谓召开
基金份额抓有东谈主大会但须报中国证监会备案并提前公告。
七、 组合限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
卓越基金金钱净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和，不得卓越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何
来往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来往
日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一来往日基金金钱净值的 20%；
范围的 10％；
过其各样金钱支抓证券统共范围的 10％；
支抓证券时期，要是其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月
内赐与沿路卖出；
所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金不妥贴该
比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
股票合并策动；
除上述第 2、11、15、16 项划定的情形外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围
变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金料理东谈主应
当在 10 个来往日内进行休养。
基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例、投资范围和投
资策略妥贴基金合同的研究约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效
之日起开动。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行妥贴要领后，
则本基金投资不再受相干限制。
八、 不容行径
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓吹、执行抵制东谈主或者与其有其他
要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来往的，
应当罢职基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防备利益糟塌，妥贴国务院证券监督料理机构的
划定，并履行信息流露义务。
如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，本基金料理东谈主在履行妥贴要领后可不受上
述划定的限制。
九、 基金的融资融券
本基金不错根据届时灵验的研究法律法例和监管部门的研究划定进行融资、融券以及转
融通等相干业务。待基金参与融资融券和转融通业务的相干划定颁布后，基金料理东谈主不错在
不改变本基金既有投资方针、策略和风险收益特征并在抵制风险的前提下，参与融资融券业
务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险料理。届时基金参与
融资融券、转融通等业务的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息流露、估值
方法极端他相办事项按照中国证监会的划定极端他相干法律法例的要求推行，无需召开基金
份额抓有东谈主大会。
十、 投资组合陈述
广发基金料理有限公司董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在作假记录、误导性陈述
或要紧遗漏，并对本陈述内容真的切性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。
基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据基金合同划定，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报
告中的财务方针、净值弘扬和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性
陈述或者要紧遗漏。
本投资组合陈述所载数据死心 2024 年 3 月 31 日，本陈述中所列财务数据未经审计。
序号 技俩 金额（元） 占基金总金钱的比例（％）
其中：粗俗股 211，540，055.96 93.95
存托凭证 - -
其中：债券 10，439，797.67 4.64
金钱支抓证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行入款和结算备
付金统共
(1)陈述期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金金钱净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 2，159，135.00 0.96
- -
B 采矿业
C 制造业 152，166，598.19 67.81
电力、热力、燃气及水分娩和供应
D 10，730，259.00 4.78
业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 8，528，212.00 3.80
G 交通运载、仓储和邮政业 8，734，894.85 3.89
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时候服务业 6，666，803.70 2.97
J 金融业 10，460，255.12 4.66
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 4，147，069.00 1.85
M 科学研究和时候服务业 - -
N 水利、环境和人人设施料理业 3，909.10 0.00
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 素养 2，087，520.00 0.93
Q 卫生和社会服务 3，806，814.00 1.70
R 文化、体育和文娱业 2，048，586.00 0.91
S 轮廓 - -
统共 211，540，055.96 94.27
(2)陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本陈述期末未抓有通过港股通投资的股票。
占基金金钱
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值（元） 净值比例
(％)
占基金金钱净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 - -
占基金资
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元) 产净值比
例(％)
本基金本陈述期末未抓有金钱支抓证券。
本基金本陈述期末未抓有贵金属。
本基金本陈述期末未抓有权证。
（1）本基金本陈述期末未抓有股指期货。
（2）本基金本陈述期内未进行股指期货来往。
（1）本基金本陈述期末未抓有国债期货。
（2）本基金本陈述期内未进行国债期货来往。
(1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，四川大欧好意思焊合材料股份有限公司在陈述编
制日前一年内曾受到处所救急料理局的处罚。
本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策要领妥贴相干法律法例及基金合同的要求。
除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案造访，
或在陈述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。
(2)本陈述期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同划定的备选股票库的情形。
(3)其他金钱组成
序号 称呼 金额（元）
(4)陈述期末抓有的处于转股期的可休养债券明细
本基金本陈述期末未抓有处于转股期的可休养债券。
(5)陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十部分 基金的功绩
本基金料理东谈主依照恪称包袱、丰足信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金金钱，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来弘扬。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截
至 2024 年 3 月 31 日。
广发百发100指数A：
功绩相比
净值增长 功绩相比
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率圭臬差
② 率③
④
自基金合
同见效起 30.25% 1.83% 52.28% 1.77% -22.03% 0.06%
于今
广发百发 100 指数 E：
功绩相比
净值增长 功绩相比
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率圭臬差
② 率③
④
自基金合
同见效起 30.15% 1.83% 52.28% 1.77% -22.13% 0.06%
于今
广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金
累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图
(2014 年 10 月 30 日至 2024 年 3 月 31 日)
（1）广发百发 100 指数 A：
（2）广发百发 100 指数 E：
第十一部分 基金的财产
一、 基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以极端他投资所形成的价值总和。
二、 基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、 基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律法例、措施性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相孤苦。
四、 基金财产的看守及刑事使命
本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基
金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章销亡或者被照章宣告停业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。
第十二部分 基金金钱的估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券来往场地的来往日以及国度法律法例划定需要对外
流露基金净值的非来往日。
二、 估值对象
基金所领有的股票、权证、股指期货、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、 估值方法
（1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往
日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛
投资品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近来往市价，确定公允价钱。
（2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往的，且最近
来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日的收盘价估值。如最近来往日后经济环境
发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近来往市价，
确定公允价钱；
（3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，
按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近来往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，
休养最近来往市价，确定公允价钱；
（4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。来往所上市
的金钱支抓证券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的兼并股票的
估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时候确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公设备行有明确锁依期的股票，兼并股票在来往所上市后，按来往所上市的同
一股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究划定
确定公允价值。
公允价值。
值。
（1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日
后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来往日结算价估值；
（2）在职何情况下，基金料理东谈主如接纳本项第（1）小项划定的方法对基金金钱进行估
值，均应被以为接纳了妥贴的估值方法。然则，要是基金料理东谈主以为按本项第（1）小项划定
的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与
基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
（3）国度有最新划定的，按其划定进行估值。
据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及相干法
律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
两边协商处罚。
根据研究法律法例，基金金钱净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金金钱净值的策动
结果对外赐与公布。
四、 估值要领
余额数目策动，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。
每个服务日策动基金金钱净值及基金份额净值，并按划定公告。
的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。
五、 估值时弊的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值时弊时，视为基金份额净值
时弊。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的罪恶酿成估值时弊，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该
估值时弊遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿，
承担抵偿使命。
上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值时弊使命方应实时相助各方，
实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估值时弊使命方未
实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主酿成损失的，由估值时弊使命方对平直损失承担抵偿
使命；若估值时弊使命方一经积极相助，何况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时分进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值时弊使命方应付更正的情况向研究当事东谈主进行确
认，确保估值时弊已得到更正。
（2）估值时弊的使命方对研究当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对估
值时弊的研究平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值时弊而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊责
任方仍应付估值时弊负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊使命方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是取得不
当得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额
加上一经取得的欠妥得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值时弊使命方。
（4）估值时弊休养接纳尽量还原至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。
估值时弊被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值时弊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因确定估
值时弊的使命方；
（2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊酿成的损失进行评估；
（3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的使命方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值时弊的更正向研究当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值策动出现时弊时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并选用合理的措施看重损失进一步扩大。
（2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。
六、 暂停估值的情形
决定延长估值时；出现基金料理东谈主以为属于蹙迫事故的情况，导致基金料理东谈主不可出售或评
估基金金钱时；
时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金料理东谈主应当暂
停估值；
七、 基金净值的阐述
用于基金信息流露的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责策动，基金托管东谈主
负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽开日来往收尾后策动当日的基金金钱净值和基金份额
净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基
金料理东谈主对基金净值赐与公布。
八、 额外情形的处理
所酿成的误差不动作基金金钱估值时弊处理；
料理东谈主和基金托管东谈主诚然一经选用必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未能发现该时弊
的，由此酿成的基金金钱估值时弊，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金管
理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施削弱或捣毁由此酿成的影响。
第十三部分 基金的收益与分拨
一、 基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的
余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益
的孰低数。
三、 基金收益分拨原则
益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收
益分拨；
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款
分成。
减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
四、 收益分拨有商酌
基金收益分拨有商酌中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、 收益分拨有商酌真的定与公告
本基金收益分拨有商酌由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》
的研究划定在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策动截止日）的时分不得卓越 15
个服务日。
六、 收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓
有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务国法》推行。
第十四部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.5%年费率计提。料理费的策动方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金料理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发
送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付
给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的策动方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据研究法例及相应条约划定，按用度
执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
失；
支；
四、 基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。
五、 用度休养
基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金料理费率和基金托
管费等相干费率。
调低基金料理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额抓有东谈主大会。
基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息流露办法》的研究划定在指定媒介上公
告。
第十五部分 基金的管帐与审计
一、 基金管帐政策
下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
照研究划定编制基金管帐报表；
阐述。
二、 基金审计
的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息流露办法》的研究划定在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息流露
一、 本基金的信息流露应妥贴《基金法》、
《运作办法》、
《信息流露办法》、
《流动性风
险料理划定》、《基金合同》极端他研究划定。相干法律对信息流露的方式、登载媒介、报备
方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。
二、 信息流露义务东谈主
本基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金
份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。
本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息真的切性、准确性、竣工性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会划定时天职，将应予流露的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”或“网站”）等媒介流露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时分和方式
查阅或者复制公开流露的信息贵寓。指定网站包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国
证监会基金电子流露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息流露服务。
三、 本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：
四、 本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、 公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要
东谈主大会召开的国法及具体要领，说明基金居品的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主服务等
内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。
中的权益、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三
个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，
基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、
《基金合同》和基金托管条约登载在
指定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当
同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。媒介媒介
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效
公告，载明基金召募情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周
在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通
过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的策动方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述
基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并将年度陈述登
载于指定网站上，将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述的财务管帐陈述
应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期陈述，并将中期陈述
正文登载在指定网站上，将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。
基金料理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度
陈述登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者
年度陈述。
如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他要害信息”项下
流露该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述期内抓有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的额外情形除外。
基金料理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组结伙产情况极端流动性风险分
析等。
（七）临时陈述
本基金发生要紧事件，研究信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联来往事项，中国证监会另有划定的情形除外；
要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（八）知道公告
在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集奥妙传的音尘可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息流露
义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开知道，并将研究情况立即陈述中国证监会。
（九）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并赐与公
告。
（十）计帐陈述
基金合同断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公
告登载在指定报刊上。
（十一）投资股指期货相干公告
基金料理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文
件中流露股指期货来往情况，外汇配资包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭
示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资方针等。
（十二）中国证监会划定的其他信息。
六、 信息流露事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专诚部门及高等料理东谈主
员负责料理信息流露事务。基金料理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开流露基金信息的管控，
并建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金料理东谈主、基金托管东谈主及相干从业东谈主员不得浮现未
公开流露的基金信息。
基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会相干基金信息流露内容与
风景准则等法例的划定。
基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金
料理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新
的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐陈述等公开流露的相干基金信息进行复核、审
查，并向基金料理东谈主进行书面或者电子阐述。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家流露信息的报刊。基金料理东谈主、基
金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信息
真的切、准确、竣工、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的前提
下，自主援助信息流露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及中国证券投资基金业协
会自律国法的相干划定。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人
媒介流露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介流露信息，何况在不同媒介上流露兼并
信息的内容应当一致。
为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律认识书的专科机构，应
当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、 信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例划定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、 暂停或延长流露基金信息的情形
当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所触及的证券来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（3）出现基金料理东谈主以为属于会导致基金料理东谈主不可出售或评估基金金钱的蹙迫事故的
任何情况；
（4）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的情况。
第十七部分 风险揭示
一、 投资于本基金的主要风险
市集风险是指证券市集价钱因受多样成分（如政策成分、经济周期波动、利率成分、投
资者表情等）的影响而引起的波动，对本基金金钱产生潜在风险。本基金动作指数基金，基
金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市集原因出现大幅着落时，会造
成基金净值相应着落的风险。
基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为成分、料理系统确立欠妥酿成操作诞妄或公司
里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督查验过程中，
由于决策诞妄而给基金金钱酿成的可能的损失；
（2）操立场险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、来往操作诞妄等东谈主为因
素而可能导致的损失；
（3）时候风险：是指公司料理信息系统确立欠妥等成分而可能酿成的损失。
（1）标的指数波动风险
标的指数成份股价钱可能受政事成分、经济成分、上市公司规划情况、市集情谊等多样
成分的影响而波动，导致指数波动从而使追踪标的指数的本基金收益水平发生变化。
（2）基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险
以下成分可能导致基金投资组合收益率与标的指数收益率发生偏离：
（3）标的指数变更的风险
根据基金合同的划定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜延续动作
本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调
整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合休养所带来的风险与成本。
（4）追踪误差抵制未达约定方针的风险
本基金力图将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值抵制在
差卓越上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（5）指数编制机构住手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样
原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务
日内向中国证监会陈述并提议处罚有商酌，如更换基金标的指数、休养运作方式，与其他基金
合并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有
东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标
的指数、休养运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有商酌确定并实施前，基金料理东谈主应按
照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基
金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相干市集弘扬有在差
异，从而影响投资收益。
（6）成份券停牌的风险
成份券可能因多样原因临时或持久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时休养投
资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大的风险。
指本基金在运作过程中，可能会发生基金料理东谈主未能以合理价钱实时变现基金金钱以支
付投资者赎回款项的风险。
本基金投资标的为具有高超流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即中证百度百发
策略100指数）的成份股、备选成份股，该指数具有充足的流动性可得志本基金投资的要求；
本基金在组合构建过程中，将根据市集情况诱导训诫判断，轮廓商酌相干性、估值、流动性
等成分挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在划定的风险承受限定之内，
尽量缩小追踪误差。本基金流动性高超。
本基金的主要流动性风险极端料理方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第七部分、
基金份额的申购、赎回与休养”，选藏了解本基金的申购以及赎回安排。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）渊博赎回情形下的流动性风险料理措施
当本基金发生渊博赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳以下贱动性风险料理措施：
①展期办理渊博赎回请求；
②暂停接受赎回请求；
③中国证监会认定的其他措施。
（3）实施备用的流动性风险料理用具的情形、要领及对投资者的潜在影响
基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险料理用具，对赎回请求等进行适度休养，作
为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
① 展期办理渊博赎回请求
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、渊博赎回的情形
及处理方式”，选藏了解本基金展期办理渊博赎回请求的情形及要领。
在此情形下，投资东谈主的部分或沿路赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。
② 暂停接受赎回请求
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速
支付赎回款项的情形”和“九、渊博赎回的情形及处理方式”，选藏了解本基金暂停接受赎回
请求的情形及要领。
③ 减速支付赎回款项
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”，选藏了解本基金减速支付赎回款项的情形及要领。
在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时分将可能比一般浮浅情形下有所延长。
④收取短期赎回费
本基金还对抓续抓有期少于7 日的投资者收取不低于1.50%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。
⑤暂停基金估值
投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金金钱估值”中的“六、暂停估值的情形”，
选藏了解本基金暂停估值的情形及要领。
在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被展期办理或被
暂停接受，或被减速支付赎回款项。
⑥中国证监会认定的其他措施。
（1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货
来往中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。
（2）合约品种互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指访佛的合约品种，在相
同成分的影响下，价钱变动不同。弘扬为两种情况：1）价钱变动的标的违反；2）价钱变动
的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在通常成分作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品
种互异的风险。
基金金钱投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来往国法
等互异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、围聚度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱
投资于科创板股票或遴聘不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科创板
股票。
投资科创板股票存在的风险包括：
（1）市集风险
科创板个股围聚来悔改一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新时候和政策新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估
值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动
幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。
（2）流动性风险
科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志参与证券来往满两年何况证券账户及资
金账户内的金钱在50万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构抓有个
股多量流整个这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现极端他相干流动性风险。
（3）退市风险
科创板试点注册制，对规划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创
板个股存在退市风险。
（4）围聚度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易围聚投资于少量个股，市集可能存
在高围聚度景况，举座存在围聚度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为市集招供度较高的科技改进企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同，
是以科创板个股相干性较高，市集弘扬欠安时，系统性风险将更为权臣。
（6）政策风险
国度对高新时候产业扶抓力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经
济形式变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境
外基础证券的相干风险可能平直或辗转成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将
濒临存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法
律地位、享有权益等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、诈骗表决
权等方面的额外安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上
市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息流露监管方面与境内可能存在互异
的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
本基金法律文献中研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集渊博
规章等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构(包
括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销
售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与
居品风险之间的匹配熟习。同期，不同销售机构因其选用的具体评价圭臬和方法的互异，对
兼并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
执走运作情况等当令休养对本基金的风险评级。
敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之
间的匹配熟习，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。
（1）跟着妥贴本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，要是投资于这些用具，基金
可能会濒临一些额外的风险；
（2）因时候成分而产生的风险，如策动机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕来往、讹诈行径等产生的风险；
（5）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（6）其他不测导致的风险。
二、 声明
构代理销售，基金料理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。
第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、 基金合同的变更
事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的
事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
日内在指定媒介公告，并应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化或对基金份额抓有东谈主利益无实
质性不利影响的，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，而经基金料理东谈主和基金托管东谈主同意修改
后公告，并报中国证监会备案。
二、 基金的断绝
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
接的；
的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓有东谈主
大会对处罚有商酌进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
三、 基金的计帐
组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小
组不错聘用必要的服务主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律
认识书；
（6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分拨；
四、 计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨有商酌，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
六、 基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货相干业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐陈述于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进
行公告。
七、 基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十九部分 基金合同的内容撮要
一、 基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一） 基金料理东谈主的权益与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度研究法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金
合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及研究法律划定决定基金收益的分拨有商酌；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）在妥贴研究法律法例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东谈主协商一致后，决
定和休养除调高料理费率和托管费率之外的基金相干费率结构和收费方式；
（13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权益，为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法
律行径；
（16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（17）在妥贴研究法律、法例的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、赎回、休养
和非来往过户的业务国法；
（18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以丰足信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产；
（4）配备宽裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的
基金财产和基金料理东谈主的财产彼此孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他研究划定外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用妥贴合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基
金合同》等法律文献的划定，按研究划定策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；
（10）编制季度、中期和年度陈述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》极端他研究划定，履行信息流露及陈述义务；
（12）保守基金贸易阴事，不浮现基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》极端他研究划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主浮现；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有商酌，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》极端他研究划定召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按划定保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时分发出，何况保证投资者
能够按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被销亡或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并通知基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律行径；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不可见效，基金料理东谈主承
担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内
退还基金认购东谈主；
（25）推行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及国
家法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证监会，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）以丰足信用、勤劳尽责的原则抓有并安全看守基金财产；
（2）援助专诚的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场地，配备宽裕的、及格的熟悉基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所
托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、资
金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》极端他研究划定外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易阴事，除《基金法》、
《基金合同》极端他研究划定另有划定外，在基
金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主浮现；
（8）复核、审查基金料理东谈主策动的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱；
（9）办理与基金托管业务举止研究的信息流露事项；
（10）对基金财务管帐陈述、季度、中期和年度陈述出具认识，说明基金料理东谈主在各重
要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金料理东谈主有未推行《基金合同》
划定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按划定制作相干账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或研究划定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》极端他研究划定，召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临驱散、照章被销亡或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监管
机构，并通知基金料理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿使命，其抵偿使命不因其
退任而免除；
（20）按划定监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；
（21）推行见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》极端他研究划定，基金份额抓有东谈主的权益包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项诈骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》极端他研究划定，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：
（1）追究阅读并谨守《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息流露，实时诈骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限使命；
（6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）推行见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和国法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额抓有东谈主大会未确立日常机构。
（一）召开事由
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）休养基金运作方式；
（5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬，但法律法例要求提高该等报酬圭臬的除
外；
（6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例和中国证监会另有划定的除外）；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以
基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、
《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的
事项。
（1）调低基金料理费、基金托管费极端他应当由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费方式、休养基金份额类别确立；
（4）本基金变更为兼并标的指数的来往型绽开式指数基金（ETF）的汇注基金并相应变
更基金类别、修改投资方针、范围和策略；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无执行性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；
（7）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会许可的范围内
休养研究认购、申购、赎回、休养、基金来往、非来往过户、转托管等业务国法；
（8）基金推出新业务或服务；
（9）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基
金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。
份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基
金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10% 以上（含
东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进攻、干
扰。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式
额抓有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议神气；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、
投递时分和地点;
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
金份额抓有东谈主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关极端研究方式和研究东谈主、书面表
决认识寄交的截止时分和收取方式。
进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主到指定地点对表决认识的
计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到
指定地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识
的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效劳。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主或
托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份
额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份额
的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释妥贴法律法例、
《基金合同》和会议通知的划定，并
且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
至日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内运动公布相干
指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理
东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管
东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取基金份额
抓有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通知不投入收取书面表决认识的，不影
响表决效劳；
（3）本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额抓有东谈主所抓有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的托付东谈主抓
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释妥贴法律法例、
《基金合同》和会议通知
的划定，并与基金登记注册机构记录相符。
投入基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项划定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的抓有东谈主投入，方可召开。
开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会
议召集东谈主确定并在会议通知中列明。
话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会商酌的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理
东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金
份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
上（含 50% ）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以终点决议通过事项除外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
以上（含 2/3 ）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝
《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提交妥贴会议通
知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议通知划定的书
面表决认识视为灵验表决，表决认识迷糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议
开动后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基
金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主
大会的主抓东谈主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有
东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票结
果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一
次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效劳。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）见效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通讯方式进
行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规
定，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内
容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直
对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的
事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
日内在指定媒介公告，并应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化或对基金份额抓有东谈主利益无实
质性不利影响的，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，而经基金料理东谈主和基金托管东谈主同意修改
后公告，并报中国证监会备案。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
接的；
的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓有东谈主
大会对处罚有商酌进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小
组不错聘用必要的服务主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律
认识书；
（6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分拨；
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨有商酌，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货相干业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐陈述于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进
行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友
好协商未能处罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律统率。
五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地
和营业场地查阅。
第二十部分 基金托管条约的内容撮要
一、 托管条约当事东谈主
（一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）
称呼：广发基金料理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东谈主：葛长伟
成立时分：2003 年 8 月 5 日
批准援助机关及批准援助文号：中国证券监督料理委员会证监基金字200391 号
注册成本：14，097.8 万元东谈主民币
组织神气: 有限使命公司
规划范围：基金召募、基金销售、金钱料理、中国证监会许可的其他业务
存续时期：抓续规划
电话：020-83936666
研究东谈主：项军
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表东谈主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 26 日
批准援助机关和批准援助文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织神气：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东谈主民币
存续时期：抓续规划
电话：021-52629999-212012
研究东谈主：林成
规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；金钱托管业务；从事
同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；财务参谋人、资信造访、究诘、见证业
务；经中国银行保障监督料理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金极端成品进
出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经相干部门批准
后方可开展规划举止，规划技俩以相干部门批准文献大约可证件为准）
二、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行径诈骗监督权
投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，以中证百度百发策略 100 指数的成份
股极端备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地收尾投资方针，本基金也可少
量投资于其他股票(非标的指数成份股极端备选成份股、存托凭证)、银行入款、债券、债券
回购、权证、股指期货、金钱支抓证券、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许本基
金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的相干划定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴要领后，可
以将其纳入投资范围。
进行监督：
（1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：
基金的投资组合比例为：
股票金钱占基金金钱的比例不低于 90%，每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
来往保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
因基金范围或市集变化等成分导致投资组合不妥贴上述划定的，基金料理东谈主应在合理的
期限内休养基金的投资组合，以妥贴上述比例限定。法律法例另有划定时，从其划定。
（2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制：
值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
卓越基金金钱净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和，不得卓越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何
来往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来往
日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一来往日基金金钱净值的 20%；
范围的 10％；
过其各样金钱支抓证券统共范围的 10％；
支抓证券时期，要是其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月
内赐与沿路卖出；
所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金不妥贴该
比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
股票合并策动；
要是法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法律法例或监管
部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。本基金在开动进行股
指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货计帐、估值、交割等事宜另行具体协商。
（3）法例允许的基金投资比例休养期限
基金料理东谈主应当自《基金合同》见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例、投资范围
和投资策略妥贴《基金合同》的研究约定。除上述第 2）、11）、15）、16）项划定的情形外，
由于证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合
不妥贴上述约定的比例，不在限制之内，但基金料理东谈主应在 10 个来往日内进行休养，以达到
划定的投资比例限制要求。法律法例另有划定的从其划定。
（4）本基金不错按照国度的研究划定进行融资融券，在开展融资融券业务前，基金料理
东谈主应就相办事项与基金托管东谈主协商一致。
（5）相干法律、法例或部门规章划定的其他比例限制。
为进行监督：
（1）承销证券；
（2）违反划定向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督料理机构另有划定的除外；
（5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱极端他不刚直的证券来往举止；
（7）法律、行政法例、国务院证券监督料理机构及《基金合同》划定不容从事的其他行
为。
如法律法例或监管部门取消上述不容性划定，本基金料理东谈主在履行妥贴要领后可不受上
述划定的限制。运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓吹、执行抵制东谈主或者
与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联来往的，应当罢职基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防备利益糟塌，妥贴国务院证券监督
料理机构的划定，并履行流露义务。
若公司发生关联来往的相干来往，相干来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例进行操作，在法律法例的划定下，与托管东谈主约定具体的关联来往的操作详情。
间债券市集进行监督。
（1）基金托管东谈主依据研究法律法例的划定和《基金合同》的约定对于基金料理东谈主参与银
行间债券市集来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。
基金料理东谈主向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行业圭臬的银行间债券市集来往敌手的名
单，并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金托
管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函阐述收到该名单。基金料理东谈主应依期或不依期对银行间
债券市集现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集来往敌手
时须向基金托管东谈主提议书面请求，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函阐述收到后，对名单进行
更新。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述休养的名单开动见效，新名单见效前
已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。
要是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间债券市集来往敌手进行来往，应
实时提醒基金料理东谈主销亡来往，经提醒后基金料理东谈主仍推行来往并酿成基金财产损失的，由
基金料理东谈主承担相应使命，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权陈述
中国证监会。
（2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间债券市集来往的来往方式的抵制
基金料理东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单中约定的
该来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。要是基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先
约定的成心于信用风险抵制的来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交
易敌手再行确定来往方式，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担相
应使命，基金托管东谈主不承担使命，法律法例另有划定的除外。
（3）基金料理东谈主不错根据其时的市集情况休养中枢来往敌手名单。基金料理东谈主有使命控
制来往敌手的资信风险，在与中枢来往敌手除外的来往敌手进行来往时，由于来往敌手资信
风险引起的损失先由基金料理东谈主承担，后来有权要求相干使命东谈主进行抵偿，要是基金托管东谈主
在运作中严格罢职了上述监督进程，则对于由于来往敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿
使命。在基金料理东谈主与中枢来往敌手，以约定适用的来往方式进行来往的情况下，由于来往
敌手资信风险引起的损失，基金料理东谈主不承担使命，但基金料理东谈主有权要求相干使命东谈主进行
抵偿，对于相干使命东谈主未足额抵偿导致的相干损失由基金财产承担。
银行进行监督。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才调等
触及到入款银行遴聘方面的风险。基金料理东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，确
定妥贴条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投
资银行入款的来往敌手是否妥贴研究划定进行监督。本基金投资除中枢入款银行除外的银行
入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金料理东谈主负责抵偿，之后有权要求
相干使命东谈主进行抵偿，要是基金托管东谈主在运作过程中罢职上述监督进程，则对于由于入款银
行信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。基金料理东谈主不错根据其时的市集情况对于中枢存
款银行名单进行休养。
券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应谨守《对于措施基金投资非公设备行证券行径的蹙迫通
知》、
《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证券研究问题的通知》等研究法律法例划定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》措施的非公设备行股票、公
设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布重
大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受限
证券。
（3）基金料理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主董
事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险抵制轨制。基金投资非公设备
行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包
括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。
基金料理东谈主应至少于初次推行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，
保证基金托管东谈主有宽裕的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个服务日内，以
书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。
（4）基金投资流通受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律法例要求的有
关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价
格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已抓有流
通受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时分等。基金料理东谈主应保证上述信息真的切、
竣工，并应至少于拟推行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金
托管东谈主有宽裕的时分进行审核。
（5）基金托管东谈主应付基金料理东谈主是否谨守法律法例、投资决策进程、风险抵制轨制、流
动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主以为
上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的
捣毁或防备措施进行补充书面说明，并保留查看基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流通受
限证券出具的风险评估陈述等备查贵寓的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却推行研究指示。
因拒却推行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权陈述中国证监
会。
如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。要是基金
托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东谈主痛快担连带使命。
（二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金金钱净值
策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干
信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作极端他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管条约极端他研究划定时，应实时以书面神气通知基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主
收到通知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面神气向基金托管东谈主发出回函，进行解释或
举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理
东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金
托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而以致投资者遭逢的损失。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违反相干法律法例划定或者违反《基金合同》约
定的，应当拒却推行，立即通知基金料理东谈主，并向中国证监会陈述。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往要领一经见效的投资指示违反法律、行政法例和其
他研究划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理东谈主，并陈述中国证监会。
基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时天职复兴基金托
管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证
监会报送基金监督陈述的，基金料理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行径，应立即陈述中国证监会，同期通知基金管
理东谈主限期纠正。
基金料理东谈主无刚直事理，拒却、阻难基金托管东谈主根据托管条约划定诈骗监督权，或选用
拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改
正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。
（四）除投资金钱配置比例外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生
效之日起开动。
三、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据研究法律法例、
《基金合同》及托管条约划定，基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职
责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金料理东谈主策动的基金金钱净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示
办理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等行径。
基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执
行或延长推行基金料理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、
托管条约极端他研究划定时，基金料理东谈主应实时以书面神气通知基金托管东谈主限期纠正，基金
托管东谈主收到通知后应实时查对阐述并以书面神气向基金料理东谈主发出回函，说明违法原因及纠
正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复
查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主通知的违法事项未能在
限期内纠正的，基金料理东谈主应陈述中国证监会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金
因此所遭逢的损失。
基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即陈述中国证监会和银行业监督料理
机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。
基金料理东谈主基于刚直合理事理可依期和不依期地对基金托管东谈主看守的基金财产进行核查。
基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金料理
东谈主核查托管财产的竣工性和确切性，在划定时天职复兴基金料理东谈主并改正。
基金托管东谈主无刚直事理，拒却、阻难基金料理东谈主根据托管条约划定诈骗监督权，或选用
拖延、讹诈等妙技妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议警告仍不改
正的，基金料理东谈主应陈述中国证监会。
四、 基金财产的看守
（一）基金财产看守的原则
分拨基金的任何财产。
基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与孤苦。
关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金
托管东谈主应实时通知并有义务配合基金料理东谈主选用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基
金料理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在具有托
管经验的贸易银行开设的广发基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并
料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数妥贴《基
金法》、《运作办法》等研究划定后，由基金料理东谈主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务
所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由投入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
管帐师署名灵验。验资完成，基金料理东谈主应督促本基金的基金注册登记机构将召募的属于本
基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东谈主在收到资金
当日出具阐述文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金料理东谈主按划定办理退
款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和料理
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设金钱托管专户，看守基金财产的银行入款。该金钱
托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主围聚计帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的
整个托管金钱与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和
料事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户
进行。基金托管东谈主可根据执行情况需要，为托付财产开立资金计帐辅助账户，以办理相干的
资金汇划业务。基金料理东谈主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需贵寓。
金钱托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理
东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务除外的举止。
金钱托管专户的料理当妥贴《东谈主民币银行结算账户料理办法》、
《现款料理暂行条例》、
《东谈主
民币利率料理划定》、
《利率料理暂行划定》、
《支付结算办法》以及银行监管机构的其他划定。
（四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和料理
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分
公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。
基金托管东谈主以基金托管东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公
司开立托管东谈主结算备付金账户，用于所托管居品的证券资金计帐。结算备付金、结算互保基
金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定推行。
基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理
东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券
账户进行本基金业务除外的举止。
（五）依期入款账户
基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户，其预留印鉴
经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金料理东谈主都必须和入款机构签订依期入款
条约，约定两边的权益和义务，该条约须使用基金托管东谈主提供的版块或者经过基金托管东谈主审
核，该条约动作划款指示附件，对于条约未经基金托管东谈主审核的划款指示，基金托管东谈主有权
不予推行。在取得入款证实书后，基金托管东谈主看守证实书蓝本或者复印件。基金料理东谈主负责
抵制流动性风险，即在合理的时天职进行依期入款的投资和支取事宜，若因基金料理东谈主抵制
不力而酿成的损失，基金托管东谈主不承担使命。基金料理东谈主提前支取或部分提前支取依期入款，
若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理
方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商处罚。依期入款资金的支取必须回流到基金财产在
基金托管东谈主开立的金钱托管专户内，不得划入其他账户。
基金财产投资依期入款的，基金料理东谈主还需按照法例划定，与基金托管东谈主、入款机构签
订相干书面条约。
（六）债券托管账户的开立和料理
拆借市集的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记
结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并
代表基金进行债券和资金的计帐。
（七）期货结算账户的开立和料理
金账户，在中国金融期货来往所获取来往编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及交
易编码对应称呼应按照研究划定援助。
关银期转账业务。
（八）其他账户的开设和料理
在托管条约坚贞日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例划定和《基金合同》约定的其
他投资品种的投资业务时，要是触及相干账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主根据
研究法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究国法使用并料理。
（九）基金财产投资的研究什物证券的看守
基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央
国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或票
据营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。
属于基金托管东谈主执行灵验抵制下的什物证券在基金托管东谈主看守时期的损坏、灭失，由此产生
的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验抵制的什物证券不
承担看守使命。
（十）与基金财产研究的要紧合同的看守
由基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产研究的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、
基金料理东谈主看守，相干业务要领另有限制的除外。除托管条约另有划定外，基金料理东谈主代表
基金签署的与基金财产研究的要紧合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本
的原件。要紧合同的看守期限为《基金合同》断绝后 15 年。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合
同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
五、 基金金钱净值策动和管帐核算
（一）基金金钱净值的策动
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的净金钱值。各样基金份额净值是指各样基
金金钱净值除以该类基金份额的余额数目后得到的基金份额的金钱净值。基金份额净值的计
算保留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
基金料理东谈主应于每个来往日对基金财产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资
基金管帐核算办法》极端他法律、法例的划定。用于基金信息流露的基金金钱净值和各样基
金份额净值由基金料理东谈主负责策动，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个来往日来往收尾
后策动当日的各样基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
策动结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。
根据《基金法》，基金料理东谈主策动并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查基金料理
东谈主策动的基金金钱净值。因此，本基金的管帐使命方是基金料理东谈主，就与本基金研究的管帐
问题，如经两边在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金
金钱净值的策动结果对外赐与公布法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新
增事项，按国度最新划定估值。
（二）基金金钱估值方法
基金所领有的股票、权证、股指期货、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
本基金的估值方法为：
（1）证券来往所上市的有价证券的估值
①来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后
经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资
品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近来往市价，确定公允价钱；
②来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往的，且最近交
易日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日的收盘价估值。如最近来往日后经济环境发
生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近来往市价，确
定公允价钱；
③来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，
按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近来往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，
休养最近来往市价，确定公允价钱；
④来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。来往所上市的
金钱支抓证券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）处于未上市时期的有价证券应分手如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的兼并股票的市
价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②初次公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③初次公设备行有明确锁依期的股票，兼并股票在来往所上市后，按来往所上市的兼并
股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究
划定确定公允价值。
（3）世界银行间债券市集来往的债券、金钱支抓证券等固定收益品种，接纳估值时候确
定公允价值。
（4）兼并债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别估值。
（5）本基金转为 ETF 汇注基金后，本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日的净值
估值。
（6）股指期货合约估值方法：
经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来往日结算价估值；
均应被以为接纳了妥贴的估值方法。然则，要是基金料理东谈主以为按本项第 1）小项划定的方
法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金
托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
（7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票推行。
（9）相干法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新
划定估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及相干法
律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
两边协商处罚。
根据研究法律法例，基金金钱净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金金钱净值的策动
结果对外赐与公布。
（三）估值差错处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值时弊时，视为基金份额净值
时弊。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的罪恶酿成估值时弊，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该
估值时弊遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿，
承担抵偿使命。
上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值时弊使命方应实时相助各方，
实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估值时弊使命方未
实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主酿成损失的，由估值时弊使命方对平直损失承担抵偿
使命；若估值时弊使命方一经积极相助，何况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时分进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值时弊使命方应付更正的情况向研究当事东谈主进行确
认，确保估值时弊已得到更正。
（2）估值时弊的使命方对研究当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对估
值时弊的研究平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值时弊而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊责
任方仍应付估值时弊负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊使命方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是取得不
当得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额
加上一经取得的欠妥得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值时弊使命方。
（4）估值时弊休养接纳尽量还原至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。
估值时弊被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值时弊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因确定估
值时弊的使命方；
（2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊酿成的损失进行评估；
（3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的使命方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值时弊的更正向研究当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值策动出现时弊时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并选用合理的措施看重损失进一步扩大。
（2）时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报
中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。
（四）基金账册的建立
基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会
计处理原则，分别独赶快确立、登录和看守本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行
查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理
东谈主的处理方法为准。
经对账发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，
保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影
响到基金金钱净值的策动和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。
（五）基金依期陈述的编制和复核
基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制
的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，应实时通知基金料理东谈主共同查出原因，
进行休养，直至两边数据完全一致。
基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个服务
日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。基金
料理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度陈述编制并公告；在管帐年度半年终了
后 2 个月内完成半年陈述编制并公告；在管帐年度收尾后 3 个月内完成年度陈述编制并公告。
基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以传真方式将研究报表提供基金
托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后在划定时天职进行复核，并将复核结果实时书面或电子确
认方式通知基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度陈述完成当日，将研究陈述提供基金托管东谈主复核，
基金托管东谈主在收到后在划定时天职进行复核，并将复核结果书面或电子阐述方式通知基金管
理东谈主。基金料理东谈主在中期陈述完成当日，将研究陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收
到后在划定时天职进行复核，并将复核结果书面或电子阐述方式通知基金料理东谈主。基金料理
东谈主在年度陈述完成当日，将研究陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后在划定时分
内复核，并将复核结果书面或电子阐述方式通知基金料理东谈主。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在
基金料理东谈主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具盖印的复核认识书，或者进行电子阐述，双
方各自留存一份。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发
成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证
监会备案。
基金托管东谈主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核收场后，需盖印阐述或出具相
应的复核阐述书，或者进行电子阐述，以备有权机构对相干文献审核时指示。
（六）暂停估值的情形
已决定延长估值；出现基金料理东谈主以为属于蹙迫事故的情况，导致基金料理东谈主不可出售或评
估基金金钱时；
时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金料理东谈主应当暂
停估值；
六、 基金份额抓有东谈主名册的看守
基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有
的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由基金的注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看守，基金管
理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相干国法分别看守基金份额抓有东谈主名册。看守方式不错接纳电
子或文档的神气。看守期限为 15 年。
基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：
《基金合同》生
效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月
抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；
《基金合同》见效日、
《基金合同》断绝日等触及到基金要害事项日历的基金份额抓有东谈主名册
应于发寿辰后十个服务日内提交。
基金托管东谈主以电子版神气妥善看守基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期
限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用
途，并应谨守守秘义务。
若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额抓有东谈主名册，应按研究
法例划定各自承担相应的使命。
七、 适用法律与争议处罚方式
各方当事东谈主同意，因托管条约而产生的或与托管条约研究的一切争议，如经友好协商未
能处罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲
裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
托管条约受中国法律统率。
八、 托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更与断绝
托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其
内容不得与《基金合同》的划定有任何糟塌。基金托管条约的变更报中国证监会备案后见效。
发生以下情况，托管条约在履行妥贴要领后断绝：
（1）《基金合同》断绝；
（2）发生法律法例或《基金合同》划定的断绝事项。
（二）基金财产的计帐
组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小
组不错聘用必要的服务主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律
认识书；
（6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
（三）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨有商酌，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
（五）基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货相干业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐陈述于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进
行公告。
（六）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十一部分 对基金份额抓有东谈主的服务
基金料理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金份额抓有东谈主
的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：
一、 抓有东谈主注册登记服务
基金料理东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东谈主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东谈主理理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金来往份额的计帐过户等服务。
二、 抓有东谈主来往记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的整个基金份额抓有东谈主的基金投资记录。
基金份额抓有东谈主每次来往收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开动为基金份额抓有
东谈主提供该笔来往成交阐述单的查询服务。基金份额抓有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金料理东谈主
客户服务中心查询基金来往情况。基金料理东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行来往
的基金份额抓有东谈主的要求打印成交阐述单。基金销售机构应根据在销售网点进行来往的基金
份额抓有东谈主的要求进行成交阐述。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神气向通过广发基金直销系统抓有本公司基
金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。
基金份额抓有东谈主可通过以下方式查阅对账单：
基金来往对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东谈主最近一季度或一年内
整个申购、赎回等来往发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季收尾后的 20 个服务日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东谈主以电子邮件神气发
送，年度对账单在每年度收尾后 20 个服务日内对整个基金份额抓有东谈主以电子邮件神气发送。
本基金份额抓有东谈主可通过基金料理东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自
助查询系统）和本基金料理东谈主的销售网点查询历史来往记录。
三、 信息订制服务
基金份额抓有东谈主在请求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括来往阐述及相干基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短敬佩务，内
容包括基金净值播报、来往阐述等。已开立本公司基金账户未预留相干贵寓的基金份额抓有
东谈主可到销售网点或通过基金料理东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询
系统）办理贵寓变更。
四、 信息查询
基金料理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东谈主不错凭基金账
号和该密码通过基金料理东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金料理东谈主网站查询基金申购与
赎回的来往情况、账户余额、基金居品信息。
五、 投诉受理
基金份额抓有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、 服务研究方式
电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十二部分 其他应流露事项
公告事项 流露日历
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度陈述
指示性公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈述提
示性公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度陈述
指示性公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度陈述
指示性公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年中期陈述提
示性公告
广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度陈述
指示性公告
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例划定将信息置备于
公司住所，供社会公众查阅、复制。
第二十四部分 备查文献
