建信宽解汇报6个月定开债A,建信宽解汇报6个月定开债C: 建信宽解汇报6个月如期怒放债券型证券投资基金托管合同
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投
资基金托管合同
基金管束东说念主：建信基金管束有限行状公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
目 录
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
鉴于建信基金管束有限行状公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限行状公
司，按照联系法律法例的规定具备担任基金管束东说念主的经验和技艺；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系
法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的经验和技艺；
鉴于建信基金管束有限行状公司拟担任建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基
金（以下简称“本基金”或“基金”
）的基金管束东说念主，招商银行股份有限公司拟担任建信宽解
汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主之
间的职权义务关系，特制订本托管合同；
除非另有约定，《建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有沟通的含义；若有差异应以基金合
同为准，并依其要求评释注解。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金
合同和招募评释书的规定。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
一、基金托管合同当事东说念主
（一）基金管束东说念主
称呼：建信基金管束有限行状公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝外洋金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝外洋金融中心 16 层
邮政编码：100033
法定代表东说念主：生柳荣
成立时代：2005 年 9 月 19 日
批准斥地机关：中国证券监督管束委员会
批准斥地文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号
组织神色：有限行状公司
注册成本：东说念主民币 2 亿元
存续时代：捏续打算
打算范围：基金召募；基金销售；金钱管束以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东说念主
称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东说念主：缪建民
成立时代：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
打算范围：接纳公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据贴现；发
行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇兑换；外洋结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借
款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币
有价证券；自营和代客外汇买卖；资信造访、询查、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民
银行批准的其他业务。
组织神色：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
存续时代：捏续打算
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
二、基金托管合同的依据、方针和原则
（一）将强托管合同的依据
本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》
”)、
《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险管束规定》（以下简称“《流动性风险管束规定》”）等关联法律
法例、基金合同过火他关联规定制订。
（二）将强托管合同的方针
将强本合同的方针是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值狡计、收益分拨、信息线路及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）将强托管合同的原则
基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本合同。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。
本基金不得投资于联系法律、法例、部门法例及《基金合同》谢绝投资的投资器具。
对基金管束东说念主发送的不合乎基金合同规定的投资步履，基金托管东说念主不错断绝推论，并书
面文告基金管束东说念主；对于照旧推论的投资，基金托管东说念主发现该投资步履不合乎基金合同的规
定的，基金托管东说念主应书面文告基金管束东说念主进行整改，并将该情况讲述中国证监会。
（二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资组合比例进
行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的，基金管束东说念主应预先向基金托管
东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实质投资是否合乎基金合同对于证券弃取圭臬的
约定进行监督。
基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资终了进行监督。
（三）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资的谢绝步履
进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形状对基金管束东说念主基金投资谢绝步履和关联交易进行监
督。根据法律法例关联基金从事关联交易的规定，基金管束东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供
与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单及关联关联方刊行的
证券名单。基金管束东说念主和基金托管东说念主有行状确保关联交易名单的真实性、准确性、好意思满性，
并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例谢绝基金从
事的关联交易时，如基金托管东说念主提醒基金管束东说念主后仍无法吃力关联交易发生时，基金托管东说念主
有权向中国证监会讲述。对于基金管束东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法吃力该关
联交易的发生，只可进行过后结算。基金托管东说念主不承担由此形成的失掉，并向中国证监会报
告。
应用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实质适度东说念主或者与其有其他
要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，基
金管束东说念主应当遵命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防守利益冲破，合乎国务院证券监督管
理机构的规定，联系交易必须预先得到基金托管东说念主的欢跃，并本质信息线路义务。
（四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管束东说念主弃取
入款银行进行监督。
基金投资银行如期入款的，基金管束东说念主应根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，
详情合乎条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金
投资银行入款的交易敌手是否合乎关联规定进行监督。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
本基金投资银行入款应合乎如下规定：
账目及核算的真实、准确。
明确两边在联系合同签署、账户开设与管束、投资指示传达与推论、资金划拨、账目查对、
到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、守护等历程中的职权、义务和职责，以
确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
户贵府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实本质托管职责。
《运作办法》
等关联法律法例，以及国度关联账户管束、利率管束、支付结算等的各项规定。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主在弃取入款银行时有违背关联法律法例的规定及《基金合同》
的约定的步履，应实时以书面神色文告基金管束东说念主在 10 个行状日内改良。基金管束东说念主对基金
托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个行状日内改良的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托
管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法步履，应立即讲述中国证监会，同期文告基金管束东说念主在 10 个
行状日内改良或断绝结算，若基金管束东说念主拒不推论形成基金财产的失掉，基金托管东说念主不承担
任何行状。
（五）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行
间债券阛阓进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及
行业圭臬的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手
所适用的交易结算形状。基金管束东说念主有行状确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托
管东说念主，不然由此形成的失掉应由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主应严格按照交易敌手名单的范
围在银行间债券阛阓弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债
券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时代基金管束东说念主不错养息交易敌手名单，但应将
养息驱散至少提前一个行状日书面文告基金托管东说念主。新名单详情前已与本次剔除的交易敌手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金管束东说念主根据阛阓需要临时养息银
行间债券交易敌手名单及结算形状的，应向基金托管东说念主评释情理，并在与交易敌手发生交易
前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商治理。
基金管束东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负
责治理因交易敌手不本质合同而形成的纠纷及失掉。若未践约的交易敌手在基金管束东说念主详情
的时代内仍未承担负约行状过火他联系法律行状的，基金管束东说念主不错对相应失掉先行给以承
担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同本质情况
进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基
金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨行状。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
（六）本基金投资畅通受限证券，应治服《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证
券关联问题的文告》等关联法律法例规定。
行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括
由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券
等畅通受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限
行状公司或中央国债登记结算有限行状公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银
行间债券阛阓交易的证券。
基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。
基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何神色的保证金，法律法例或中国证监会
另有规定的除外。
基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，且锁如期不得越过本基金的剩余期限，
但法律法例或中国证监会另有规定的除外。
会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资有打算历程、风险适度轨制。基金投资非公开刊行
股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括
但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例适度情况。
基金管束东说念主应至少于初次推论投资指示之前两个行状日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，
保证基金托管东说念主有敷裕的时代进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个行状日内，以
书面或其他两边认同的形状阐述收到上述贵府。
基金管束东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险遴选积极灵验的
措施，在合理的时代内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发生剧烈
变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管束东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结
算，并承担整个失掉。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何
行状。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时代等。基金管束
东说念主应保证上述信息的真实、好意思满，并应至少于拟推论投资指示前两个行状日将上述信息书面
发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时代进行审核。
由于基金管束东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担行状。
、《托管合同》审核基金管束东说念主投资畅通受限证
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
券的步履。如发现基金管束东说念主违背了《基金合同》、《托管合同》以过火他联系法律法例的有
关规定，应实时文告基金管束东说念主，并禀报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东说念主的
利益。基金托管东说念主有权对基金管束东说念主的作恶、违法以及违背《基金合同》、《托管合同》的投
资指示不予推论，独立即文告基金管束东说念主改良，基金管束东说念主不予改良或已代表基金签署合同
不得不推论时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。
（七）基金管束东说念主应当对投资中期单据业务进行磋商，崇拜评估中期单据投资业务的风
险，本着审慎、勤劳遵法的原则进行中期单据的投资业务。基金管束东说念主根据法律、法例、监
管部门的规定，制定了经公司董事会批准的《基金投资中期单据管束办法》
（以下简称《轨制》），
以方法对中期单据的投资有打算历程、风险适度。基金管束东说念主《轨制》的内容与本合同不一致
的，以本合同的约定为准。
（1） 中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应合乎法律、法例及《基金合
同》中对于该基金投资固定收益类证券的联系比例及期限终了；
（2）基金管束东说念主管束的一起公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据系数不越过该
期证券的 10%。
基金托管东说念主对基金投资中期单据是否合乎比例终了进行过后监督，如发现相当情况，应
实时以书面神色文告基金管束东说念主。基金管束东说念主应积极协和谐协助基金托管东说念主的监督和核查。
基金管束东说念主接到文告后应实时查对并向基金托管东说念主评释原因和治理措施。基金托管东说念主有权随
时对所文告县项进行复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主违法事项未能在限期内改良的，
基金托管东说念主应讲述中国证监会。
金管束东说念主在 10 个交易日内将中期单据养息至规定的比例要求。
（八）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金金钱净值狡计、
基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
（九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违背法律法例、
基金合同和本托管合同的规定，应实时以电话提醒或书面辅导等形状文告基金管束东说念主限期纠
正。基金管束东说念主应积极协和谐协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到文告后应实时
查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金管束东说念主应以书面神色给基金托管东说念主发出
回函，就基金托管东说念主的疑义进行评释注解或举证，评释违法原因及改良期限。在上述规如期限内，
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主
文告的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。
（十）基金管束东说念主有义务协和谐协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同
对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金管束东说念主应在规定时代
内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释注解或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金
合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管束东说念主应积极协调
提供联系数据贵府和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易要领照旧告成的指示违背法律、行政法
规和其他关联规定，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管束东说念主实时改良，由此造
成的失掉由基金管束东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监会，同期通
知基金管束东说念主限期改良。
（十三）如启用侧袋机制，在侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限
制等约定仅适用于主袋账户。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管束东说念主对基金托管东说念主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主狡计的基金金钱
净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运
作等步履。
（二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未
推论或无故蔓延推论基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、本合同过火他关联规定时，应实时以书面神色文告基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收
到书面文告后应鄙人一行状日前实时查对并以书面神色给基金管束东说念主发出回函，评释违法原
因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对
文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
（三）基金托管东说念主有义务协和谐协助基金管束东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同
对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管束东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在规定
时代内回复并改正，或就基金管束东说念主的疑义进行评释注解或举证；基金托管东说念主应积极协调提供相
关贵府以供基金管束东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性。
（四）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监会，同期文告
基金托管东说念主限期改良，并将改良驱散讲述中国证监会。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
五、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
经基金管束东说念主的高洁指示，不得自行应用、责罚、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主
实质灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主守护时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担行状。
并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，98优配基金托管东说念主应实时文告基金管束
东说念主遴选措施进行催收。基金管束东说念主未实时催收给基金财产形成失掉的，基金管束东说念主应负责向
关联当事东说念主追偿基金财产的失掉。
用、责罚、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主实质灵验适度下的什物证券的损坏、灭
失，基金托管东说念主不承担行状。
产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的托福金钱（包括但不限于期货保证金账户内
的资金、期货合约等）过火收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方
的讹诈、审定、邪恶或歇业等原因给托福财产形成的失掉等不承担行状。
（二）基金银行账户的开立和管束
并根据基金管束东说念主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、守护和
使用。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行径。
（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
管束东说念主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行径。
由基金管束东说念主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限行状公司的一级法东说念主计帐行状，基金
管束东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限行状公司的规定推论。
投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规定，则基金托管东说念主比照上述对于账户
开立、使用的规定推论。
（四）债券托管专户的开设和管束
基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限行状公司的有
关规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限行状公司开立债券托管账户，并代表基金进
行银行间阛阓债券的结算。
（五）其他账户的开立和管束
理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按关联规定使用
并管束。
（六）基金财产投资的关联有价根据等的守护
基金财产投资的关联什物证券等有价根据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护
库，或存入中央国债登记结算有限行状公司、中国证券登记结算有限行状公司上海分公司/深
圳分公司或单据营业中心的代守护库，什物守护根据由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭
证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构
及基金托管东说念主除外机构实质灵验适度的有价根据不承担守护行状。
（七）与基金财产关联的要紧合同的守护
由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件区分由基金管束东说念主、
基金托管东说念主守护。除本合同另有规定外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧
合同应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金管束东说念主应在要紧合同
签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个行状日内将本来投递基金托管东说念主处。
因基金管束东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金管束东说念主
负责。要紧合同的守护期限为基金合同阻隔后 15 年。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
六、指示的发送、阐述及推论
基金管束东说念主在应用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托
管东说念主推论基金管束东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。
（一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权
限。
到基金托管东说念主阐述后于授权文告书上载明的告成时代告成。
作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法例规定或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
券相差库指示以过火他资金划拨指示等。
预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、阐述及推论的时代和要领
基金管束东说念主发送指示应遴聘传真形状，或其他两边欢跃的指示传送形状。
基金管束东说念主应按照法律法例和基金合同的规定，在其正当的打算权限和交易权限和合理
指示处理时代内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示，基金托管东说念主在复核后
应在规如期限内推论，不得延误。对于被授权东说念主按照其授权权限发出的指示，基金管束东说念主不
得否定其遵循。但要是基金管束东说念主照旧烧毁或改换对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托
管东说念主根据本合同阐述后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的
指示，基金托管东说念主应断绝推论，不然基金管束东说念主不承担行状，授权已改换但未经基金托管东说念主
阐述的情况除外。
指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话形状向基金托管东说念主阐述。基金托管东说念主在复核后应
在规如期限内推论，不得延误。
基金管束东说念主应在交易终了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖授权印鉴后实时传真
给基金托管东说念主，并电话阐述。
投资指示本来由基金管束东说念主守护，基金托管东说念主守护投资指示传真件，当两者不一致时，
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
以基金托管东说念主收到的投资指示传真件为准。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管束东说念主的指示，预先文告基金管束东说念主其名单，并与基金
管束东说念主约定指示发送和接收形状。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即对有
关内容及印鉴和签名进行审慎的口头考据，如有疑问必须实时文告基金管束东说念主，基金托管东说念主
在莫得得到基金管束东说念主的回复前可暂缓指示的推论，托管东说念主不承担因此导致基金财产的失掉。
基金托管东说念主对指示经口头考据一致后，应实时办理。指示推论已矣后，基金托管东说念主应及
时文告基金管束东说念主。
基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有敷裕的资金余额，对基金
管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指
令，基金托管东说念主可断绝推论，由此对基金财产所引起的失掉，托管东说念主不承担抵偿行状。
（四）基金管束东说念主发送弱点指示的情形和处理要领
基金管束东说念主发送弱点指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发送东说念主员无权
或很是权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不可辨识或要素不全导致无法推论等情形。
基金托管东说念主在本质监督职能时，发现基金管束东说念主的指示弱点时，有权断绝推论，并实时
文告基金管束东说念主改正。基金管束东说念主如需烧毁指示，应出具书面烧毁评释或在原指示上注明“作
废”后发送给基金托管东说念主。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝推论指示的情形和处理要领
若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定的，应当视
情况暂缓或断绝推论，立即文告基金管束东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示推论的处理方法
对于基金管束东说念主的灵验指示和文告，除非违背法律法例、基金合同、托管合同，基金托
管东说念主不得无故断绝或拖延推论。基金托管东说念主未按照基金管束东说念主合乎法律法例、基金合同及本
合同规定的灵验指示推论或拖延推论基金管束东说念主的前述灵验指示，以致基金的利益受到毁伤
的，基金托管东说念主应负抵偿行状。
除因挑升或邪恶以致基金的利益受到毁伤而负抵偿行状外，基金托管东说念主对推论基金管束
东说念主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿行状。
（七）更换被授权东说念主员的要领
基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用
传真形状或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主认同的形状向基金托管东说念主发出加盖基金管束东说念主公司
公章的书面变更文告，同期电话文告基金托管东说念主，新玺配资基金托管东说念主收到变更文告通过电话向基金
管束东说念主阐述。被授权东说念主变更文告，经基金管束东说念主与基金托管东说念主以电话形状或其他基金管束东说念主
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
和基金托管东说念主认同的形状阐述后，于授权文告载明的告成时代告成。基金管束东说念主在尔后三日
内将被授权东说念主变更文告的本来送交基金托管东说念主。变更文告书书面本来内容与基金托管东说念主收到
的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。
基金托管东说念主更换接受基金管束东说念主指示的东说念主员，应提前文告基金管束东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在接收指示时，草率指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授
权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时讲述基金管束东说念主，并暂停指示的推论，基金
托管东说念主对因此暂停推论指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿行状。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
七、交易及计帐交收安排
（一）弃取代理证券买卖的证券打算机构
基金管束东说念主应联想弃取代理证券买卖的证券打算机构的圭臬和要领。基金管束东说念主负责选
择代理本基金证券买卖的证券打算机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。基金管束东说念主
和被选中的证券打算机构签订托福合同，基金管束东说念主应提前文告基金托管东说念主，并将被选中证
券打算机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主
肯求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券打算机构委用。基金管束东说念主应根据关联
规定，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券打算机构的关联情况、基金通过该证券经
营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以线路，并将该等情况及基金交易
单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神色文告基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登
记结算有限行状公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的交易划款
指示及联系结算王法具体办理。
要是因为基金托管东说念主的舛错在计帐上形成基金财产的失掉，应由基金托管东说念主负责抵偿基
金的径直失掉；要是因为基金管束东说念主未预先文告基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以致基金
托管东说念主接收数据不好意思满，形成计帐差错的失掉行状由基金管束东说念主承担；要是因为基金管束东说念主
未预先文告需要单独结算的交易，形成基金金钱失掉的行状由基金管束东说念主承担；要是由于基
金管束东说念主违背阛阓操作王法的规定进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐清贫和风险的，
基金托管东说念主发现后应立即文告基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责治理，由此给本基金和其他产
品形成的失掉由基金管束东说念主承担。
基金管束东说念主应遴选合理措施，确保在 T+1 日上昼 10 点之前有敷裕的资金头寸用于中国证
券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金管束东说念主应保证基金托管东说念主在推论基金管束东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资
金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金
托管东说念主有权断绝基金管束东说念主发送的划款指示。基金管束东说念主在发送划款指示时应充分研究基金
托管东说念主的划款处理时代。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合乎法律
法例、基金合同、本合同的指示不得拖延或断绝推论。
（三）基金申购、赎回和转化业务处理的基本规定
负责。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
基金管束东说念主草率传递的申购、赎回、转化怒放式基金的数据真实性负责。基金托管东说念主应实时
查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
金托管东说念主发送关联数据，如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可协商治理处理形状。
基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联规定保存。
行。不然，由基金管束东说念主承担相应的行状。
为愉快申购、赎回、转化及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金计帐的专用账
户，该账户由基金份额登记机构管束。
账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告
基金管束东说念主遴选措施进行催收，由此形成基金失掉的，基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿
基金的失掉。
拨付赎回款、转化转出款或进行基金分成时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管
东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，托管东说念主不
承担行状；如系基金管束东说念主的原因形成，行状由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形状对账外，回购到期付款和与投资关联的
付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的神色、内容、发送、接收和阐述形状等与投资指示沟通。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则，
逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管束东说念主提供适合形状，便于基金管束东说念主进行查询和账
务管束。当存在资金账户净应收额时，基金管束东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户
划往基金资金账户，基金管束东说念主通过基金托管东说念主提供的形状查询驱散；当存在资金账户净应
付额时，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金
计帐账户，基金管束东说念主通过基金托管东说念主提供的形状查询驱散。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时划付；
因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时文告基
金管束东说念主，基金托管东说念主不承担行状；如系基金管束东说念主的原因形成，行状由基金管束东说念主承担，
基金托管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
规定在中国证监会指定前言上公告。
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划往基金计帐账户。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
八、基金金钱净值狡计、估值和管帐核算
（一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时代及要领
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总和，基金份额净值的狡计，精准到 0.0001
元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有规定的，从其规定。
基金管束东说念主每个行状日狡计基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规定
公告。
基金管束东说念主每行状日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值驱散漫送基金托管东说念主，经
基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。
管东说念主承担复核行状。本基金的基金管帐主行状方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联
的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管
理东说念主对基金净值信息的狡计驱散对外给以公布。
（二）基金金钱的估值
基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值弱点的处理形状
基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值弱点。
（四）基金管帐轨制
按国度关联部门规定的管帐轨制推论。
（五）基金账册的建立
基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处
理原则，区分独就怕建设、登录和守护本基金的全套账册，对子系各方各自的账册如期进行
查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在
不合，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影
响到基金净值的狡计和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。
（六）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时，
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
应实时文告基金管束东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据实足一致。
对于基金合同约定线路的财务报表，按照以下约定处理。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在每月终了后 5 个行状日内完成月度报表的编制及复核；
在每个季度终了之日起 15 个行状日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年终了之日起
两个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年终了之日起三个月内完成基金年度讲述的
编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托
管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以国度关联规定为准。基金年度讲述的财务管帐讲述
应当经过审计。基金合同告成不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报
告或者年度讲述。
（七）基金管束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制驱散。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
九、基金收益分拨
基金管束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十、基金信息线路
（一）袒护义务
基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律法例、基金合同的关联规定进行信息线路，拟公开披
露的信息在公开线路之前应予袒护。除按《基金法》、基金合同、《信息线路办法》、《流动性
风险管束规定》过火他关联规定进行信息线路外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产
生的信息以及从对方得回的业务信息应予袒护。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金
托管东说念主违背袒护义务：
管机构的号召、决定所作念出的信息线路或公开。
（二）信息线路的内容
基金的信息线路内容主要包括基金招募评释书、基金产物贵府选录、基金合同、托管协
议、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中
期讲述和基金季度讲述）
、临时讲述、透露公告、基金份额捏有东说念主大会决议、计帐讲述、中国
证监会规定的其他信息。基金年度讲述中的财务管帐讲述需经具有证券、期货联系业务经验
的管帐师事务所审计后，方可线路。
（三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息线路中的职责和信息线路要领
基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为目的，敦厚
信用，严守奥秘。基金管束东说念主负责办理与基金关联的信息线路事宜，对于根据联系法律法例
和基金合同规定的需要由基金托管东说念主复核的信息线路文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由
基金管束东说念主给以公布。
对于不需要基金托管东说念主(或基金管束东说念主)复核的信息，基金管束东说念主(或基金托管东说念主)在公告
前应奉告基金托管东说念主(或基金管束东说念主)。
基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极协调、相互监督，保证其本质按照法定形状和限时线路
的义务。
基金管束东说念主应当在中国证监会规定的时代内，将应予线路的基金信息通过中国证监会指
定前言线路。根据法律法例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将在指定前言公开
线路。
当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金联系信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
(3)出现基金管束东说念主合计属于会导致基金管束东说念主不可出售或评估基金金钱的进击事故的
任何情况；
(4)面前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值
时代仍导致公允价值存在要紧省略情时，经与基金托管东说念主协商阐述后，暂停基金估值时；
(5)法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。
按关联规定须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金管束东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金管束东说念主公告。发生基金合同中规定需要线路的事项时，按基金合同规定公布。
照章必须线路的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与
所公告的内容实足一致。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十一、基金用度
基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十二、基金份额捏有东说念主名册的守护
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金份额登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和守护，基金管束东说念主和
基金托管东说念主应区分守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善守护，则按相
关法律法例承担行状。
在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年报前，基金管束东说念主应将关联贵府送交基金托管东说念主，
不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基金管束东说念主和托管东说念主不得
将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服袒护义务。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金托
管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金管束东说念主和基金托管
东说念主都应当按规定的期限守护。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应
文献。
（四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始根据、记账根据、基金账册、
交易纪录和要害合同等，承担袒护义务并保存至少十五年以上。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管束东说念主职责阻隔后，仍应妥善守护基金管束业务贵府，保证不作念出对基金份
额捏有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主实时办理基金管束
业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极协调，并与新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主查对
基金金钱总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责阻隔后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念
出对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办
理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金管束东说念主应给予积极协调，并与新任基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。
（三）其他事宜见基金合同的联系约定。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十五、谢绝步履
本合同当事东说念主谢绝从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管束东说念主不公说念地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担失掉。
（五）基金管束东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产；
（六）基金管束东说念主、基金托管东说念主泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或
者昭示、默示他东说念主从事联系的交易行径；
（七）基金管束东说念主、基金托管东说念主玩忽背负，不按照规定本质职责；
（八）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高等管束东说念主员和其他从业
东说念主员相互兼职。
（九）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金财产，根据基金管束东说念主的正当指示、基金合同或
托管合同的规定进行责罚的除外。
（十）基金财产用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽行状的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管束机构另有规定的除外；
（5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会规定谢绝的其他行径。
法律法例或监管部门取消上述终了，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系终了。
（十一）法律法例和基金合同谢绝的其他步履，以及依照法律、行政法例关联规定，由
中国证监会规定谢绝基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十六、托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
（一）托管合同的变更要领
本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管合同阻隔出现的情形
（三）基金财产的计帐
(1)基金合同阻隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
(2)基金财产计帐构成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注
册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的行状主说念主员。
(3)在基金财产计帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自本质职责，赓续古道、勤劳、
遵法地本质基金合同和本托管合同规定的义务，珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。
(4)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组可
以照章进行必要的民事行径。
基金合同阻隔，应当按法律法例和本基金合同的关联规定对基金财产进行计帐。基金财
产计帐要领主要包括：
(1)基金合同阻隔后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同阻隔时，由基金财产计帐组统一承袭基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐述；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行审计；
(6)遴聘讼师事务所出具法律看法书；
(7)将基金财产计帐驱散讲述中国证监会；
(8)进入与基金财产关联的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐驱散；
(10)对基金剩余财产进行分拨。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归赵基金债务；
(4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定归赵前，不得分拨给基金份额捏有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个行状日内由基金财产计帐
组公告；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐驱散经具有证券、期货联系
业务经验的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产计帐组报中国证
监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述辅导
性公告登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十七、负约行状
（一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不本质本合同或本质本合同不合乎约定的，应当承担违
约行状。
（二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在本质各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合
同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当区分对各自的步履
照章承担抵偿行状；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当根据各自
的舛错进程区分承担相应的行状。
（三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成失掉的，应就径直失掉进行抵偿；给基金
财产形成失掉的，应就径直失掉进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向负约方追
偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
动作而形成的失掉等；
损形成的失掉。
产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内
的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方
的讹诈、审定、邪恶或歇业等原因给基金金钱形成的失掉等。
（四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时遴选必要的措施，勉力
看重失掉的扩大。
（五）负约步履虽已发生，但本托管合同冒昧赓续本质的，在最大限定地保护基金份额
捏有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当赓续本质本合同。若基金管束东说念主或基金
托管东说念主因本质本合同而被告状，另一方应提供合理的必要营救。
（六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管束东说念主和
基金托管东说念主天然照旧遴选必要、适合、合理的措施进行查抄，然则未能发现弱点的，由此造
成基金财产或投资东说念主失掉，基金管束东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿行状。然则基金管束东说念主和基金
托管东说念主应积极遴选必要的措施裁汰或搁置由此形成的影响。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十八、争议治理形状
因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐治理，协商、和谐不可
治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按
照中国外洋经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事
东说念主均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续古道、勤劳、
遵法地本质基金合同和本托管合同规定的义务，珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。
本合同受中国法律统领。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
十九、托管合同的遵循
两边对托管合同的遵循约定如下：
（一）本托管合同应经合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，合同
当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改并隆重签署托管合同。托管合同以中国证监会注册通
过的文本为隆重文本。
（二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管合同的
灵验期自其告成之日起至基金财产计帐驱散报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管合同自告成之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律握住力。
（四）本合同一式四份，合同两边各捏一份，剩余由管束东说念主根据需要上报监管机构，每
份具有同等法律遵循。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管束东说念主应给以协调，
承担司法协助义务。
除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、关联法律法例等规定协商办理。
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
二十一、托管合同的签订
本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
建信宽解汇报 6 个月如期怒放债券型证券投资基金 托管合同
（本页无正文）
基金管束东说念主：建信基金管束有限行状公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
签订场所：北京
签 订 日： 年 月 日
